長安信托隱瞞案件被罰前夕，員工涉行賄、職務(wù)侵占罪獲刑10年

　　2019年11月，陜西銀保監(jiān)局公布第59號行政處罰，對長安信托罰款20萬元，處罰原因?yàn)椤安m報案件信息”。從銀保監(jiān)歷次處罰來看，因“瞞報案件”而開出罰單并不常見。那么，長安信托到底瞞報了什么案件？

　　2月13日，從成都市成華區(qū)人民法院公布刑事判決書獲悉，長安信托一名信托經(jīng)理因犯行賄罪、職務(wù)侵占罪，被判處有期徒刑10年。

　　判決書顯示，這起案件宣判于2019年10月31日。從宣判時間來看，案件宣判一個月后，長安信托就收到了監(jiān)管處罰。不過，尚無直接信息證實(shí)長安信托被罰起因源于這起員工違法案。

　　牽線5億融資項目

　　根據(jù)判決書顯示，被告人田某，男，1984年4月出生，長安國際信托股份有限公司信托業(yè)務(wù)二部原信托經(jīng)理。

　　經(jīng)成華區(qū)人民法院查明，2012年5月，成都建工擬融資5億元，因在浦發(fā)銀行(600000,股吧)成都分行當(dāng)年授信額度已滿無法再獲取到融資貸款，浦發(fā)銀行成都分行大客戶部原總經(jīng)理謝某找到長安信托信托經(jīng)理田某幫忙。

　　田某了解到，能以浦發(fā)銀行總行理財資金池，購買長安信托以成都建工應(yīng)收賬款為標(biāo)的的信托計劃方式，幫助成都建工獲取融資資金。但計劃的實(shí)施，必須由浦發(fā)銀行成都分行向總行提出書面申請。

　　后田某將該情況告知謝某，雙方就此達(dá)成協(xié)議，在項目成功后田某支付600萬元作為好處費(fèi)。與此同時，田某向長安信托發(fā)起“成都建工”項目簽報，申請項目標(biāo)的額3%的咨詢服務(wù)費(fèi)支付給上海吉中投資（實(shí)際為田某控制公司），獲得長安信托層層審批同意。

　　2012年7月27日，浦發(fā)銀行成都分行將理財資金5億元投資前述信托收益權(quán)。長安信托按照信托成立時資金規(guī)模3%收取信托報酬1500萬，上海吉中投資為本信托提供咨詢服務(wù)，收取服務(wù)費(fèi)1500萬。

　　行賄600萬、侵占500萬

　　按此前所商議，該1500萬元服務(wù)費(fèi)中，田某將600萬元好處費(fèi)支付給謝某，另支付400萬元中介費(fèi)用，剩余500萬元由自己控制的上海吉中投資所得。

　　法院另查明，長安信托采取部門包干制，以凈收入30%劃歸部門作為績效獎勵額度，2012年10月24日，長安信托再以財務(wù)咨詢服務(wù)費(fèi)名義支付100萬元，作為田某在成都建工項目的個人獎勵。

　　2017年，國家審計署在金融審計中發(fā)現(xiàn)田某等人涉嫌商業(yè)賄賂線索移送公安機(jī)關(guān)核查，公安機(jī)關(guān)立案偵查后于2017年12月29日將田某抓獲。

　　成華區(qū)人民法院認(rèn)為，被告人田某為謀取不正當(dāng)利益，給予金融機(jī)構(gòu)工作人員600萬元，數(shù)額巨大，其行為構(gòu)成對非國家工作人員行賄罪。被告人田某利用職務(wù)便利，將本單位財物500萬元非法占為己有，數(shù)額巨大，其行為構(gòu)成職務(wù)侵占罪。

　　法院一審判決，以犯對非國家工作人員行賄罪、犯職務(wù)侵占罪，對田某決定執(zhí)行有期徒刑10年，并處沒收財產(chǎn)30萬元。

　　公開信息顯示，長安信托成立于1986年8月，前身為西安國際信托有限公司；目前，有注冊資本33.3億元，股東包括西安投資控股、上海淳大資管、上海證大投資、上海隨道投資、陜西鼓風(fēng)機(jī)(集團(tuán))等，股權(quán)相對較分散，西安投資控股持股較高為40.44%。