為持續加強內控建設，切實鞏固行業規范建設和亂象整治成果，夯實案件防控根基，構筑“不敢違規、不想違規”的有效機制，嚴控各類案件發生，結合監管部門的相關要求，濰坊銀行加強組織領導、統籌科學謀劃、細化落實舉措，在全行組織開展了案件防控“固本培元”專項行動，取得了明顯成效。

　　全面梳理內控制度及管理流程

　　一是對目前現行業務制度、職責權限、崗位設置等內控環節開展全面梳理規范，確保內控制度覆蓋各項業務流程和管理活動，覆蓋所有的部門、崗位和人員，并保持全面、可操作、可執行。截至9月末，累計制定及完善各類規章制度113項（其中新制定32項，修訂81項）。二是開展管理流程精簡優化工作，針對業務辦理、流程審批、服務效能、管理質量、人員及資料復用等方面制定的各項管理流程進行自我檢視，針對性優化提升。共梳理出待優化管理流程25項，截至9月末已完成19項，剩余6項年內全部完成，不斷提升總行部門工作效率。三是不斷健全“兩個意見”“五項制度”落實責任制，進一步明確經辦責任、管理責任和領導責任，確保各項措施落到實處。

　　深入推進清廉文化建設

　　研究制定清廉金融文化建設實施方案，邀請市紀委監委第十二審查調查室黃澎濤主任就黨風廉政建設開展專題輔導，督促黨支部書記帶頭上廉政專題黨課23次，為客戶經理及新入職員工上廉潔從業專題課，組織全行員工收看省銀行業協會清廉文化公開課；組織中高層領導干部50人赴市廉政教育館開展現場警示教育，為64名中高層領導干部發放廉潔自律提示卡；組織65個黨支部1200余名黨員干部觀看警示教育典型案例；組織開展清廉金融文化線上答題，參試2600人，合格率100%；廣泛發動全行員工認真學習清廉知識并參與競賽，累計答題1.3萬次；圍繞清廉金融文化建設征求意見63條、微視頻19個，優秀作品向上級推薦；在重大節假日前夕下發廉潔過節通知4次，推送廉潔提醒28次。

　　健全常態化案件風險排查機制

　　一是組織開展案件隱患排查整治。排查工作兼顧全面性和效率性，既橫向到邊、縱向到底、責任到人、不留死角，又突出重點領域、重點風險和重點環節，排查過程中做到邊查邊改，立查立改。同時建立案防“上查下”督導機制，隨機抽取五家分支機構進行現場督導，督促分支機構貫徹落實案件防控工作要求以及加強案件風險排查，確保質量進度。二是抓好“家訪”制度落實。結合日常走訪調研，通過集體座談、個別談話等方式，及時掌握家訪執行情況，督促各級領導干部關注員工八小時外生活情況，對苗頭性、傾向性問題及時開展談心談話，督促改正，抓早抓小，防微杜漸。2022年1-9月，全行各單位共開展家訪1200人次。三是持續做好員工行為失范監察。從言行傾向、工作行為、家庭與生活、社會交往、思想道德與社會公德等方面，組織實施員工行為失范監察。2022年以來，全行各單位共組織員工行為失范監察2795人次。

　　積極開展多種形式的合規培訓

　　一是組織全員學習《濰坊銀行股份有限公司員工違規違紀問責管理辦法（2022年修訂稿）》，實現全覆蓋。針對新制定修訂的《濰坊銀行員工行為禁令》和《濰坊銀行從嚴治行措施清單》制作11門微課，配以典型案例進行逐條講解，讓每位員工學懂、弄通、做實。印制問責辦法手冊，并發放到全行每一位員工手中，印制禁令、清單展板，實現制度上墻，切實提升問責辦法的教育引導及違規震懾作用。二是開展“案件警示教育月”專項活動，通過拍攝典型違規案例宣教視頻、分批次開展模擬法庭專項培訓、案件警示教育集中培訓、中高層領導干部現場警示教育活動、刊發五期《合規之聲》電子期刊等方式，督促廣大員工警鐘長鳴引以為戒，紀法謹記以正言行。三是開展大學習、大培訓、大考試行動，圍繞業務規范操作、營銷技能、安全生產、風險管控四個方面，突出授信業務、資產管理、財務管理、業務合規操作等重點內容，通過集中培訓、會議學習、內部自學等多種形式，將合規文化層層傳導至基層員工，在全行上下營造濃厚學促氛圍，推進全行業務依法、合規，助推全行高質量發展。

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