導語：交易商協會指出，浦發銀行(600000)作為債務融資工具主承銷商，在為發行人衢州國資提供中介服務過程中，存在兩項違反銀行間債券市場相關自律管理規則的行為。
10月26日，中國銀行(601988)間市場交易商協會（下稱“交易商協會”）發布自律處分信息顯示，上海浦東發展銀行股份有限公司（下稱“浦發銀行”）作為債務融資工具主承銷商，在為發行人衢州市國有資本運營有限公司（下稱“衢州國資”）提供中介服務過程中，存在兩項違反銀行間債券市場相關自律管理規則的行為。
具體來看，一是對衢州國資相關債務融資工具募集資金使用情況監測和督導不到位；二是盡職調查報告形式不完整，未充分反映盡職調查的過程和結果。
交易商協會指出，根據銀行間債券市場相關自律規定，經自律處分會議審議，對浦發銀行予以誡勉談話；責令其針對本次事件中暴露出的問題進行全面深入的整改。
藍鯨財經查閱發現，今年9月，交易商協會曾先后發布三則關于衢州國資的自律處分信息。
信息顯示，衢州國資作為債務融資工具發行人，存在三項違反銀行間債券市場相關自律管理規則的行為。
一是多期債務融資工具募集資金用途變更未合規披露。“18衢州國資MTN001”“19衢州國資MTN001”“20衢州國資MTN001”部分募集資金用于置換前期墊付資金，金額合計7.88億元；二是使用募集資金用于購買理財等非生產經營用途，相關用途不符合規定及募集說明書承諾；三是2019-2021年年度報告披露的募集資金使用情況不真實、不準確。
為此，交易商協會對衢州國資予以警告；責令其針對本次事件中暴露出的問題進行全面深入的整改；同時，對公司時任信息披露第一責任人、董事長姜宏強予以通報批評；對公司時任信息披露事務負責人、董事長徐永興予以通報批評。
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