據(jù)企業(yè)預(yù)警通數(shù)據(jù)顯示，近三個月內(nèi)37家銀行領(lǐng)到涉反洗錢違規(guī)罰單，機(jī)構(gòu)罰金共計3645萬元，個人罰金共計124萬元。
9家銀行領(lǐng)涉反洗錢百萬級罰單
近三個月，央行開出9張百萬級以上罰單，重拳整治銀行反洗錢違規(guī)。總體來看，雙罰制比例已達(dá)到100%。
具體來看，國有大行分支機(jī)構(gòu)工商銀行陜西分行因違反支付結(jié)算、反洗錢、貨幣金銀等六項規(guī)定，被予以警告并處525萬元罰款。個人金融業(yè)務(wù)部總經(jīng)理等4名責(zé)任人分別被處以2.4至3.5萬元不等罰款。
同是國有大行分支機(jī)構(gòu)的農(nóng)業(yè)銀行新疆維吾爾自治區(qū)分行因違反反洗錢法、違規(guī)經(jīng)營被罰款351.5萬元。該分行行長及3名副行長對反洗錢違規(guī)負(fù)有責(zé)任，被處以1至3.5萬元不等罰款。
交通銀行陜西分行因違反反洗錢管理規(guī)定被罰款180萬元，時任交行陜西分行個人金融業(yè)務(wù)部總經(jīng)理等3人分別被處以2.5萬元至4.6萬元不等的罰款。
農(nóng)商行涉反洗錢違規(guī)占比加大
今年，各地央行公布了較多農(nóng)商行的反洗錢罰單。企業(yè)預(yù)警通數(shù)據(jù)顯示，近三個月21家農(nóng)商行收到涉反洗錢違規(guī)罰單，罰金共計1643萬元。
今年央行開具罰單數(shù)據(jù)顯示，農(nóng)商行共收到112張涉反洗錢違規(guī)罰單，占比整個銀行業(yè)系統(tǒng)的47.65%。
近三月領(lǐng)到百萬級罰單的包括4家農(nóng)商行，其中，陜西秦農(nóng)農(nóng)商行被重罰，該行因違反支付結(jié)算、反洗錢、貨幣金銀等六項違規(guī)事由被罰469.2萬元，時任該行公司金融部總經(jīng)理、運營管理部總經(jīng)理等4人違反反洗錢規(guī)定分別被罰款1至8萬元不等罰款，該行21名責(zé)任人因其余違規(guī)責(zé)任被處罰。
研究專家對記者表示，反洗錢監(jiān)管法規(guī)日趨增加、完備，取得了一定的監(jiān)管有效性，今年也在著力推進(jìn)《反洗錢法》修訂。近年來，各國對金融機(jī)構(gòu)違反反洗錢規(guī)定的處罰屢創(chuàng)新高。當(dāng)前，加大反洗錢違法處置力度已成為各國監(jiān)管的大趨勢，國內(nèi)也在不斷規(guī)范反洗錢合規(guī)監(jiān)管。
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