交易商協會連發自律處分：大連銀行等多家機構存在債券代持交易等違規行為

每經記者 趙景致 每經編輯 廖丹

5月8日，據中國銀行(601988)間市場交易商協會網站消息，近期，通過深入調查發現，大連銀行等多家機構存在債券代持交易等違規行為。

近年來，交易商協會貫徹落實監管從嚴要求，不斷完善多層次的自律懲戒體系。去年全年，交易商協會共對68起涉嫌違規案件立案調查，開展自律調查和自律問詢103次，作出各類自律處分99家（人）次。自今年以來，交易商協會已對55家機構及個人進行了處分。

多家金融機構受自律處分

具體來看，交易商協會通告，大連銀行在2021年10月11日至15日期間，違規開展為他人暫時持有債券的相關交易，規避相關監管規定，虛增做市交易量，相關交易未反映真實或正當交易目的，未嚴格遵守做市業務規范，內部未能有效防范交易發生。

江西銀行作為銀行間債券市場交易機構，在2021年10月11日至15日期間，為相關機構違規代他人持有債券提供了便利條件。江西銀行開展涉事交易未反映真實或正當交易目的，內部未能有效識別交易風險或防范交易發生。

青島銀行在2021年10月11日至15日期間，為相關機構違規代他人持有債券提供了便利條件。青島銀行(002948)開展涉事交易未反映真實或正當交易目的，內部未能有效識別交易風險或防范交易發生，且部分交易通過做市交易方式完成，未嚴格遵守做市業務規范。

鄭州銀行在2021年10月11日至15日期間，為相關機構違規代他人持有債券提供了便利條件。鄭州銀行(002936)開展涉事交易未反映真實或正當交易目的，內部未能有效識別交易風險或防范交易發生。

粵財信托則作為產品管理人，管理的信托產品成為相關方兌現債券損益的通道。通告顯示，2021年10月11日至15日，大連銀行等多家機構參與了為他人暫時持有債券的相關交易。粵財信托管理的信托產品根據相關方要求，多次以高于市價買入涉及代持的債券并以貼近市價賣出，為相關方兌現債券損益，相關交易未反映正當業務目的或合理經濟目的。

此外，某基金相關從業人員私下參與安排代持交易。

最后，經交易商協會2023年第8次、第9次自律處分會議審議決定，已對上述機構及個人予以相應自律處分。

據悉，做市商作為銀行間市場基石機構，承擔著提高市場流動性、促進價格發現的重要作用，應切實提升做市交易能力，加強內部控制和風險管理，確保合規穩健展業，“真做市、做真市”。同時，資管產品是銀行間市場債券投資交易的重要參與者，產品管理人應按照相關監管規定和自律規則要求，切實履行管理人職責，加強從業人員行為監督，規范開展各類業務，有效防范違規交易發生。

下一步，交易商協會將繼續加強銀行間市場交易自律管理，制定完善相關自律規則，加大違規交易查處力度，不斷凈化市場環境，維護市場正常運行秩序。

年內已對55家機構及個人進行自律處分

公開信息顯示，2022年，在人民銀行指導下，交易商協會繼續堅定不移貫徹落實監管從嚴要求，不斷完善多層次的自律懲戒體系，以嚴格的自律懲戒向市場傳遞“零容忍”的清晰信號，引導市場各類主體歸位盡責，維護市場良好秩序。

去年全年，交易商協會共對68起涉嫌違規案件立案調查，開展自律調查和自律問詢103次，作出各類自律處分99家（人）次，涉及35家發行人和信用增進機構、4家主承銷商、3家會計師事務所、1家律師事務所、2家其他類型機構和54名直接責任人。

交易商協會表示，下一階段，將繼續在人民銀行指導下，持續關注并嚴肅查處重要主體、重點領域的違規事項，積極配合推進統一執法，并以案為鑒做好市場教育，推動銀行間債券市場高質量發展。

數據顯示，自今年以來，交易商協會已對55家機構及個人進行了自律處分，“懲戒從嚴”特征鮮明。

封面圖片來源：每日經濟新聞 劉國梅 攝