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    摩根大通違反舉報人保護規則 與SEC和解將支付1800萬美元

    2024-01-17 11:13:47 新浪網 

    美國證券交易委員會(SEC)周二指出,摩根大通與客戶簽訂的協議違反了聯邦舉報人保護規則,該協議禁止他們在特定情況下主動聯系SEC。

    銀行同意支付1800萬美元的罰款來結束調查,但不承認或否認SEC的發現。

    根據SEC的命令,從2020年3月到2023年7月,摩根大通使用法律措辭,要求客戶承諾,在他們接受該銀行超過1,000美元的和解或信貸時,“不會起訴或慫恿他人針對摩根大通采取任何行動或程序”。該監管機構表示,至少有362個摩根大通客戶簽署了此類協議,該銀行此后修改了措辭。

    “我們認真對待我們的監管義務,并迅速采取行動解決這個問題,”該銀行發言人在一份聲明中表示。

    根據該機構的規定,明確且廣泛禁止公司采取行動妨礙任何人向SEC提供線索。對沖基金D.E. Shaw & Co.去年涉嫌違反舉報人保護規則,支付1000萬美元罰款。

    SEC負責執法的主管Gurbir Grewal周二在一份聲明中表示,無論是雇傭合約、和解協議還是在其他地方,都不能包含阻止個人向SEC提供不當行為證據的條款。

    (責任編輯:宋政 HN002)
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