摩根大通違反舉報人保護規(guī)則 與SEC和解將支付1800萬美元

美國證券交易委員會（SEC）周二指出，摩根大通與客戶簽訂的協(xié)議違反了聯(lián)邦舉報人保護規(guī)則，該協(xié)議禁止他們在特定情況下主動聯(lián)系SEC。

該銀行同意支付1800萬美元的罰款來結(jié)束調(diào)查，但不承認或否認SEC的發(fā)現(xiàn)。

根據(jù)SEC的命令，從2020年3月到2023年7月，摩根大通使用法律措辭，要求客戶承諾，在他們接受該銀行超過1，000美元的和解或信貸時，“不會起訴或慫恿他人針對摩根大通采取任何行動或程序”。該監(jiān)管機構(gòu)表示，至少有362個摩根大通客戶簽署了此類協(xié)議，該銀行此后修改了措辭。

“我們認真對待我們的監(jiān)管義務(wù)，并迅速采取行動解決這個問題，”該銀行發(fā)言人在一份聲明中表示。

根據(jù)該機構(gòu)的規(guī)定，明確且廣泛禁止公司采取行動妨礙任何人向SEC提供線索。對沖基金D.E． Shaw & Co．去年涉嫌違反舉報人保護規(guī)則，支付1000萬美元罰款。

SEC負責執(zhí)法的主管Gurbir Grewal周二在一份聲明中表示，無論是雇傭合約、和解協(xié)議還是在其他地方，都不能包含阻止個人向SEC提供不當行為證據(jù)的條款。