因違反金融統計管理規定等五宗罪 科爾沁左翼后旗農村信用合作聯社被罰96萬元

2月1日金融一線消息，中國人民銀行內蒙古自治區分行近日公布1—8號罰單。行政處罰信息公示顯示，烏審旗農村信用合作聯社因違反金融統計管理規定；違反賬戶管理規定；未按規定報送大額交易報告或者可疑交易報告，受到警告，并處罰款人民幣58.4萬元。兩名時任理事長對未按規定報送大額交易報告或者可疑交易報告負有責任，分別被罰款2萬元。

中國工商銀行股份有限公司鄂托克支行因違反中國人民銀行行政許可管理規定，受到警告，并處罰款人民幣3萬元。

科爾沁左翼后旗農村信用合作聯社因違反金融統計管理規定；違反賬戶管理規定；未按規定履行客戶身份識別義務；未按規定報送大額交易報告或者可疑交易報告；將經收的預算收入款項轉入“待結算財政款項”以外其他科目或賬戶，受到警告，并處罰款人民幣96萬元。

時任科爾沁左翼后旗農村信用合作聯社黨委書記、理事長賈某宇，對未按規定履行客戶身份識別義務；未按規定報送大額交易報告或者可疑交易報告負有責任，被罰款3.2萬元。

時任科爾沁左翼后旗農村信用合作聯社計劃財務部經理、反洗錢工作領導小組成員因未按規定履行客戶身份識別義務，被罰1.6萬元。

時任科爾沁左翼后旗農村信用合作聯社風險合規和法律事務部經理、反洗錢工作領導小組成員吳某慧因未按規定報送大額交易報告或者可疑交易報告，被罰1.6萬元。