2月1日金融一線消息， 中國人民銀行臺州市分行行政處罰信息公示表顯示，浙江臺州路橋農村商業銀行股份有限公司因未按照規定履行客戶身份識別義務；未按照規定報送大額交易報告和可疑交易報告，被罰款60萬元。
時任浙江臺州路橋農村商業銀行股份有限公司運營管理部總經理蔡亮珠對公司未按照規定履行客戶身份識別義務負有責任，被罰款2萬元。
時任浙江臺州路橋農村商業銀行股份有限公司反洗錢中心經理葉丹對公司未按照規定報送大額交易報告和可疑交易報告負有責任，被罰款1萬元。
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序號 |
當事人名稱（姓名） |
行政處罰決定書文號 |
違法行為類型 |
行政處罰內容 |
作出行政處罰決定機關名稱 |
作出行政處罰決定日期 |
備注 |
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1 |
浙江臺州路橋農村商業銀行股份有限公司 |
臺銀罰決字〔2024〕1號 |
1．未按照規定履行客戶身份識別義務； 2．未按照規定報送大額交易報告和可疑交易報告。 |
處60萬元罰款 |
中國人民銀行臺州市分行 |
2024年1月11日 |
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2 |
蔡亮珠（時任浙江臺州路橋農村商業銀行股份有限公司運營管理部總經理） |
臺銀罰決字〔2024〕2號 |
對浙江臺州路橋農村商業銀行股份有限公司以下違法違規行為負有責任：未按照規定履行客戶身份識別義務。 |
處2萬元罰款 |
中國人民銀行臺州市分行 |
2024年1月11日 |
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3 |
葉丹（時任浙江臺州路橋農村商業銀行股份有限公司反洗錢中心經理） |
臺銀罰決字〔2024〕3號 |
對浙江臺州路橋農村商業銀行股份有限公司以下違法違規行為負有責任：未按照規定報送大額交易報告和可疑交易報告。 |
處1萬元罰款 |
中國人民銀行臺州市分行 |
2024年1月11日 |
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