經(jīng)查明，嘉實資本管理有限公司（下稱“嘉實資本”）在參與深市首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下詢價 過程中存在以下違規(guī)行為：
一、內(nèi)部新股制度制定及執(zhí)行不完備。內(nèi)部新股制度制定不嚴(yán)謹(jǐn)，部分制度簡單摘抄規(guī)則，存在內(nèi)容不適當(dāng)情形；風(fēng)險控制措施不足，未針對已經(jīng)發(fā)生的超區(qū)間報價行為設(shè)置有效的風(fēng)險控制措施；報價環(huán)節(jié)未按照內(nèi)部制度要求進(jìn)行復(fù)核。存在詢價日交易時段被管控人取出手機的情況，且未注明原因。
二、新股研究不深入、定價依據(jù)不充分，報價集體決策機制不完善。研究報告主要內(nèi)容簡單摘抄發(fā)行人招股說明書等材料；估值區(qū)間缺少嚴(yán)謹(jǐn)完整的邏輯推導(dǎo)過程，部分估值區(qū)間結(jié)論與相關(guān)依據(jù)邏輯相悖。定價小組成員與內(nèi)部規(guī)則要求不一致；最終報價存在依賴個別人員作出投資決策的風(fēng)險，集體決策體現(xiàn)不充分；集體決策過程記錄及最終報價的決策依據(jù)缺失。
上述行為未遵守《首次公開發(fā)行證券網(wǎng)下投資者管理規(guī)則》第十八條、第二十條、第二十四條、第二十五條、第二十六條、第三十一條等相關(guān)行業(yè)規(guī)范要求，違反了《深圳證券交易所首次公開發(fā)行證券發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)實施細(xì)則》第三條、第十一條、第十二條的相關(guān)規(guī)定。
鑒于上述違規(guī)事實和情節(jié)，根據(jù)《深圳證券交易所首次公開發(fā)行證券發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)實施細(xì)則》第七十一條、第七十二條和《深圳證券交易所發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)指引第 3 號—— 發(fā)行承銷違規(guī)行為監(jiān)管（試行）》第二十四條、第二十五條、第二十七條的規(guī)定，深交所決定對你公司采取書面警示的自律監(jiān)管措施。
深交所要求嘉實資本，結(jié)合本決定書指出的違規(guī)事項，對照首次公開發(fā)行股票詢價相關(guān)規(guī)則及要求，明確具體改進(jìn)措施和責(zé)任人，積極落實整改工作，并于收到本決定書之日起一個月內(nèi)向本所提交整改報告。
深交所還將就整改情況約見問詢嘉實資本合規(guī)負(fù)責(zé)人、新股業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人。
深交所要求嘉實資本應(yīng)引以為戒，嚴(yán)格遵守法律法規(guī)、本所業(yè)務(wù)規(guī)則、 相關(guān)行業(yè)規(guī)范的規(guī)定，建立完善詢價制度流程，規(guī)范詢價行 為，做到定價依據(jù)合理，決策流程完備，真正發(fā)揮機構(gòu)投資 者的專業(yè)定價能力。
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