近日，國(guó)家金融監(jiān)督管理總局福建監(jiān)管局印發(fā)《轄區(qū)城商行民營(yíng)銀行高級(jí)管理人員履職評(píng)價(jià)辦法（試行）》，本辦法自印發(fā)之日起施行。
與此同時(shí)，原先福建銀監(jiān)局辦公室印發(fā)的《福建銀監(jiān)局轄內(nèi)城市商業(yè)銀行、民營(yíng)銀行董事和高級(jí)管理人員履職評(píng)價(jià)辦法（試行）的通知》（閩銀監(jiān)辦發(fā)〔2017〕47號(hào)）同時(shí)廢止。
據(jù)了解，上述評(píng)價(jià)辦法在福建海峽銀行、泉州銀行、福建華通銀行、廈門(mén)國(guó)際銀行轄區(qū)分行、廈門(mén)銀行轄區(qū)分行、浙江稠州商業(yè)銀行福州分行等6家銀行中試行。
在試行辦法中對(duì)于高級(jí)管理人員的定義，主要包括了城商行民營(yíng)銀行總行行長(zhǎng)、副行長(zhǎng)、行長(zhǎng)助理、風(fēng)險(xiǎn)總監(jiān)、合規(guī)總監(jiān)、總審計(jì)師、總會(huì)計(jì)師、首席信息官以及同職級(jí)高級(jí)管理人員；城商行分行行長(zhǎng)、副行長(zhǎng)、行長(zhǎng)助理，分行級(jí)專(zhuān)營(yíng)機(jī)構(gòu)總經(jīng)理、副總經(jīng)理、總經(jīng)理助理等高級(jí)管理人員。
福建監(jiān)管局表示，各行應(yīng)按照《辦法》有關(guān)規(guī)定組織開(kāi)展2023年度高級(jí)管理人員履職評(píng)價(jià)工作，于2024年5月20日前將高級(jí)管理人員履職情況及評(píng)價(jià)結(jié)果（含評(píng)價(jià)報(bào)告及量化評(píng)分操作表）報(bào)告屬地監(jiān)管部門(mén)。
試行辦法指出，履職評(píng)價(jià)應(yīng)當(dāng)至少包括履行忠實(shí)義務(wù)、履行勤勉義務(wù)、履職專(zhuān)業(yè)性、履職獨(dú)立性與道德水準(zhǔn)、履職合規(guī)性五個(gè)維度。履職評(píng)價(jià)結(jié)果分三個(gè)等級(jí)：稱(chēng)職、基本稱(chēng)職、不稱(chēng)職。
若直接負(fù)責(zé)的高級(jí)管理人員出現(xiàn)評(píng)價(jià)年度內(nèi)未保證足夠的時(shí)間和精力履職；未按照董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)要求，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地報(bào)告公司經(jīng)營(yíng)管理情況，提供有關(guān)資料；未根據(jù)公司章程及董事會(huì)授權(quán)開(kāi)展經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)，未能積極執(zhí)行股東大會(huì)決議及董事會(huì)決議等九項(xiàng)情形時(shí)，不得評(píng)為稱(chēng)職，并依照本辦法規(guī)定采取相應(yīng)措施。
同時(shí)監(jiān)管也明確了高管評(píng)為不稱(chēng)職的條件，包括了違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)，情節(jié)較為嚴(yán)重或造成損失數(shù)額較大的；內(nèi)部管理與控制制度不健全或執(zhí)行監(jiān)督不力，造成損失數(shù)額較大或引發(fā)較大金融犯罪案件的；違反審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則，造成損失數(shù)額較大或引發(fā)較大金融犯罪案件等11項(xiàng)。
對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果為基本稱(chēng)職的高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)組織談話，向高級(jí)管理人員本人提出限期改進(jìn)要求，并視情況采取履職問(wèn)責(zé)措施。城商行民營(yíng)銀行應(yīng)當(dāng)為相關(guān)高級(jí)管理人員改進(jìn)履職提供必要的幫助和支持。
同時(shí)，對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果為不稱(chēng)職的高級(jí)管理人員，應(yīng)向其問(wèn)責(zé)，可由高級(jí)管理人員主動(dòng)辭去職務(wù)，或由城商行民營(yíng)銀行按照有關(guān)程序罷免并報(bào)告監(jiān)管部門(mén)。
此外，高級(jí)管理人員違法違規(guī)履職給城商行民營(yíng)銀行造成損失的，應(yīng)當(dāng)追償。高級(jí)管理人員涉嫌犯罪的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)移送司法機(jī)關(guān)。
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