5月14日盤后，江蘇證監(jiān)局一口氣下發(fā)了7張罰單。事涉金通靈(300091)（維權(quán)）財(cái)務(wù)造假案，“看門人”光大證券(601788)（維權(quán)）、浙商證券(601878)、東吳證券(601555)、國海證券(000750)紛紛被罰，9名券商員工收到不同程度處罰。
華西證券被暫停保薦業(yè)務(wù)資格6個(gè)月 4名員工被罰
江蘇證監(jiān)局調(diào)查顯示，華西證券(002926)在金通靈2019年非公開發(fā)行股票保薦項(xiàng)目的執(zhí)業(yè)過程中存在盡職調(diào)查工作未勤勉盡責(zé)、向特定對(duì)象發(fā)行股票上市保薦書存在不實(shí)記載，持續(xù)督導(dǎo)階段出具的相關(guān)報(bào)告存在不實(shí)記載以及持續(xù)督導(dǎo)現(xiàn)場檢查工作執(zhí)行不到位等問題。
對(duì)此，江蘇證監(jiān)局表示，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第170號(hào))第六十七條第一項(xiàng)的規(guī)定，決定對(duì)華西證券采取暫停保薦業(yè)務(wù)資格6個(gè)月的監(jiān)管措施，暫停期間自2024年4月28日至10月27日。
此外，華西證券四名員工也遭到不同程度處罰。
其中，劉靜芳、張然作為金通靈2019年非公開股票項(xiàng)目保薦代表人，被認(rèn)定為不適當(dāng)人選，自監(jiān)管措施決定作出之日起2年內(nèi)不得擔(dān)任證券公司證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)相關(guān)職務(wù)或者實(shí)際履行上述職務(wù)。
鄭義、陳慶齡對(duì)違規(guī)事項(xiàng)負(fù)有主要責(zé)任，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第170號(hào))第六十五條的規(guī)定，江蘇證監(jiān)局決定對(duì)其采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。
東吳證券被出具警示函
東吳證券及一名員工被江蘇證監(jiān)局出具警示函。
經(jīng)查，東吳證券在金通靈2021年非公開發(fā)行債券項(xiàng)目中未勤勉盡責(zé)，存在內(nèi)核意見跟蹤落實(shí)不充分、工作底稿不完善等情況。王秋鳴作為該項(xiàng)目的負(fù)責(zé)人對(duì)上述違規(guī)行為負(fù)有直接責(zé)任。
對(duì)此，江蘇證監(jiān)局決定對(duì)東吳證券、王秋鳴采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。
國海證券及2名員工被出具警示函
國海證券則是在金通靈2017年非公開發(fā)行股票履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)過程中，未能勤勉盡責(zé)履行相關(guān)義務(wù)，持續(xù)督導(dǎo)期出具的2017至2019年度持續(xù)督導(dǎo)現(xiàn)場檢查報(bào)告存在不實(shí)記載，持續(xù)督導(dǎo)報(bào)告對(duì)外發(fā)布程序不符合規(guī)定等。其中，國海證券員工林舉、唐彬作為該項(xiàng)目的持續(xù)督導(dǎo)保薦代表人，對(duì)上述違規(guī)事項(xiàng)負(fù)有主要責(zé)任。
對(duì)此，江蘇證監(jiān)局表示，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第137號(hào))第六十二條規(guī)定，決定對(duì)國海證券、林舉、唐彬采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。
光大證券及2名員工被出具警示函
據(jù)江蘇證監(jiān)局調(diào)查，光大證券在金通靈2018年發(fā)行股份購買資產(chǎn)并募集配套資金項(xiàng)目履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)過程中，未充分履行核查義務(wù)，利用其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)專業(yè)意見未進(jìn)行必要的審慎核查，導(dǎo)致制作、出具的2018-2020年度持續(xù)督導(dǎo)意見存在不實(shí)記載。其中，財(cái)務(wù)顧問主辦人員周平、王世偉對(duì)上述違規(guī)行為負(fù)有直接責(zé)任。
對(duì)此，江蘇證監(jiān)局決定對(duì)光大證券、周平、王世偉采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。
金通靈財(cái)務(wù)造假案牽涉多家中介機(jī)構(gòu)
值得注意的是，金通靈財(cái)務(wù)造假案已牽涉多家中介機(jī)構(gòu)。
大華會(huì)計(jì)師事務(wù)所5月13日發(fā)布聲明稱，收到江蘇證監(jiān)局下達(dá)的行政處罰決定書：因大華會(huì)計(jì)師事務(wù)所在對(duì)金通靈進(jìn)行年度財(cái)務(wù)報(bào)表審計(jì)期間，未能勤勉盡責(zé)，依法對(duì)大華會(huì)計(jì)師事務(wù)所及相關(guān)人員處以行政處罰。
據(jù)悉，大華會(huì)計(jì)師事務(wù)所被暫停從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)6個(gè)月，事務(wù)所及三名簽字注冊(cè)會(huì)計(jì)師共被罰沒4132萬元。
同一天，遠(yuǎn)東傳動(dòng)(002406)、嘉和美康等十余家上市公司接連發(fā)布公告，宣布取消聘任大華所擔(dān)任公司2024年度審計(jì)機(jī)構(gòu)。據(jù)統(tǒng)計(jì)，15家上市公司已宣布暫停與大華所的合作。
此前，經(jīng)江蘇證監(jiān)局查明，金通靈2017年至2022年年度報(bào)告存在虛增或虛減營業(yè)收入、利潤總額等虛假記載行為。不僅如此，金通靈還將面臨股民的損失索賠。
新浪股民維權(quán)平臺(tái)、上海久誠律師事務(wù)所許峰律師提示，金通靈投資者索賠可將大華所作為共同被告，并要求承擔(dān)賠償責(zé)任。目前，許峰律師代理的金通靈投資者索賠案已多次向南京市中級(jí)人民法院提交立案，正在等待法院的下一步安排。
平臺(tái)提醒，根據(jù)證券法規(guī)定，在2018年4月25日到2023年6月28日之間買入金通靈股票，并且在2023年6月28日之后賣出或繼續(xù)持有股票的投資者，目前還可發(fā)起索賠，索賠將追加大華會(huì)所為共同被告，并要求承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。
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