金融監(jiān)管總局近日印發(fā)了《關(guān)于做好金融資產(chǎn)投資公司股權(quán)投資擴大試點工作的通知》（金辦發(fā)〔2024〕100號，以下簡稱《試點工作通知》）和《關(guān)于擴大金融資產(chǎn)投資公司股權(quán)投資試點范圍的通知》（金辦便函〔2024〕1210號，以下簡稱《試點范圍通知》）。金融監(jiān)管總局有關(guān)司局負責(zé)人就相關(guān)政策措施回答了記者提問。
一、相關(guān)政策措施的制定背景是什么？
當(dāng)前，我國社會融資總額中，間接融資仍然占據(jù)主體地位，這意味著需要走出一條具有中國特色的科技金融尤其是科創(chuàng)投資的發(fā)展之路。2020年以來，大型商業(yè)銀行下設(shè)的金融資產(chǎn)投資公司通過先期在上海開展股權(quán)投資試點，探索了路徑，積累了經(jīng)驗，鍛煉了隊伍，已具備擴大試點的條件。根據(jù)2024年6月國務(wù)院辦公廳《促進創(chuàng)業(yè)投資高質(zhì)量發(fā)展的若干政策措施》（國辦發(fā)〔2024〕31號）有關(guān)部署，為切實發(fā)揮試點的引領(lǐng)帶動作用，鼓勵發(fā)展創(chuàng)業(yè)投資，培育壯大耐心資本，金融監(jiān)管總局在充分吸納相關(guān)部委、金融機構(gòu)、地方政府意見的基礎(chǔ)上，近日印發(fā)了《試點工作通知》和《試點范圍通知》。
二、下一步將把哪些城市納入試點范圍？
《試點工作通知》提出，納入金融資產(chǎn)投資公司股權(quán)投資試點的地區(qū)應(yīng)滿足經(jīng)濟實力較強、科技企業(yè)數(shù)量較多、研發(fā)投入量較大、股權(quán)投資活躍等條件。根據(jù)上述條件，經(jīng)商相關(guān)部門，將把金融資產(chǎn)投資公司股權(quán)投資試點范圍由上海擴大至北京、天津、上海、重慶、南京、杭州、合肥、濟南、武漢、長沙、廣州、成都、西安、寧波、廈門、青島、深圳、蘇州等18個大中型城市。
三、與上海試點相比，這次擴大股權(quán)投資試點在政策上主要做了哪些調(diào)整？
《試點工作通知》對上海試點政策主要做了以下調(diào)整：一是適當(dāng)放寬股權(quán)投資金額和比例限制。將金融資產(chǎn)投資公司表內(nèi)資金進行股權(quán)投資的金額占公司上季末總資產(chǎn)的比例由原來的4%提高到10%，投資單只私募股權(quán)投資基金的金額占該基金發(fā)行規(guī)模的比例由原來的20%提高到30%。二是進一步完善盡職免責(zé)和績效考核體系。指導(dǎo)金融資產(chǎn)投資公司按照股權(quán)投資業(yè)務(wù)規(guī)律和特點，落實盡職免責(zé)要求，完善容錯糾錯機制，建立健全長周期、差異化的績效考核體系。
四、對金融資產(chǎn)投資公司股權(quán)投資試點業(yè)務(wù)管理和風(fēng)險管控主要提出了哪些要求？
《試點工作通知》要求金融資產(chǎn)投資公司嚴格遵守有關(guān)規(guī)定和監(jiān)管要求，建立完善股權(quán)投資業(yè)務(wù)相關(guān)制度流程，按照市場化、法治化原則，在依法合規(guī)、風(fēng)險可控、商業(yè)可持續(xù)的前提下開展股權(quán)投資業(yè)務(wù)試點。金融資產(chǎn)投資公司需通過附屬機構(gòu)發(fā)行私募股權(quán)投資基金的形式開展股權(quán)投資，相關(guān)業(yè)務(wù)應(yīng)遵守私募投資基金監(jiān)督管理相關(guān)法規(guī)制度；要提升股權(quán)投資業(yè)務(wù)風(fēng)險管理能力，建立健全風(fēng)險管理體系，夯實風(fēng)險管理基礎(chǔ)，有效防控各類風(fēng)險；要優(yōu)化內(nèi)部管理流程，建立完善分級授權(quán)管理體系，加強人才隊伍建設(shè)，不斷提升創(chuàng)業(yè)投資、股權(quán)投資水平。
五、下一步金融監(jiān)管總局將開展哪些工作？
金融監(jiān)管總局將指導(dǎo)五家金融資產(chǎn)投資公司認真落實相關(guān)政策措施，積極推動更多項目落地。同時，會同相關(guān)部門及時總結(jié)經(jīng)驗，不斷優(yōu)化配套政策，繼續(xù)研究擴大試點城市范圍，切實推動試點工作取得實效。
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