央行明確行政處罰裁量基準(zhǔn) 細(xì)化處罰幅度

證券時報記者 賀覺淵

中國人民銀行11月29日發(fā)布消息稱，《中國人民銀行行政處罰裁量基準(zhǔn)適用規(guī)定》已經(jīng)2024年9月3日央行第8次行務(wù)會議審議通過，現(xiàn)予發(fā)布，自2025年1月1日起施行。

對監(jiān)管對象的違法行為實施有效的行政處罰，是強化金融監(jiān)管、嚴(yán)格依法履職的必要手段。對于如何有效實施行政處罰，切實做到與“違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)以及社會危害程度相當(dāng)”，是實踐工作中面臨的突出問題。《規(guī)定》明確了對不同違法行為應(yīng)給予的行政處罰幅度，提升了金融監(jiān)管透明度和有效性。

《規(guī)定》要求，央行及其分支機構(gòu)適用行政處罰裁量基準(zhǔn)，應(yīng)當(dāng)遵循公平公正、過罰相當(dāng)、寬嚴(yán)相濟(jì)、程序正當(dāng)、處罰與教育相結(jié)合的原則，保障行政處罰的種類、幅度與違法行為事實、性質(zhì)、情節(jié)及社會危害程度相匹配。

《規(guī)定》將行政處罰裁量基準(zhǔn)劃分為不予處罰、減輕處罰、從輕處罰、一般處罰、從重處罰等裁量階次。法定罰款金額為一定幅度的，原則上在相應(yīng)的幅度范圍內(nèi)，按照標(biāo)準(zhǔn)劃分從輕處罰、一般處罰、從重處罰。比如，法定罰款幅度為違法所得、營業(yè)收入等1倍至5倍的，從輕處罰、一般處罰、從重處罰的幅度分別為違法所得的1倍至2倍（不含本數(shù)）、2倍至3.5倍（不含本數(shù)）、3.5倍至5倍。

《規(guī)定》明確，當(dāng)事人的生產(chǎn)經(jīng)營規(guī)模較小，對行政處罰的承受能力較低的，可以結(jié)合違法行為的嚴(yán)重程度、社會危害性以及當(dāng)事人的主觀過錯程度等因素減輕處罰、從輕處罰。

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