3月5日，黑龍江證監(jiān)局接連發(fā)布兩則公告，針對黑龍江省軒鐸資產管理有限公司（以下簡稱 “軒鐸資產”）及其總經(jīng)理池志國的相關違規(guī)行為，分別采取了責令改正和出具警示函的行政監(jiān)管措施。
公告顯示，軒鐸資產在運營過程中存在多項不合規(guī)之處。一是公司全職人員僅4人；二是招募說明書基金募集信息中“募集賬戶信息、認購費用、認購份額的計算方式”均無相應信息；三是實際執(zhí)行的產品等級分類與制度不符；四是基金經(jīng)理任前不具有5年投資經(jīng)驗。
上述行為嚴重違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會令第 105 號）第四條第一款的規(guī)定。黑龍江證監(jiān)局依據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條，決定對軒鐸資產采取責令改正的行政監(jiān)管措施，要求其按照相關法律法規(guī)加強整改，并在收到?jīng)Q定書之日起 30 日內向證監(jiān)局提交書面整改報告。
同時，作為軒鐸資產的總經(jīng)理，池志國對上述違規(guī)行為負有主要責任。證監(jiān)局同樣依據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，對池志國采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
公開資料顯示，黑龍江省軒鐸資產管理有限公司成立于2014年11月，總部位于哈爾濱市，主要經(jīng)營范圍包括資產管理、投資管理、私募基金管理等。
【免責聲明】本文僅代表作者本人觀點，與和訊網(wǎng)無關。和訊網(wǎng)站對文中陳述、觀點判斷保持中立，不對所包含內容的準確性、可靠性或完整性提供任何明示或暗示的保證。請讀者僅作參考，并請自行承擔全部責任。郵箱：news_center@staff.hexun.com
最新評論