3月5日，黑龍江證監局接連發布兩則公告，針對黑龍江省軒鐸資產管理有限公司（以下簡稱 “軒鐸資產”）及其總經理池志國的相關違規行為，分別采取了責令改正和出具警示函的行政監管措施。
公告顯示，軒鐸資產在運營過程中存在多項不合規之處。一是公司全職人員僅4人；二是招募說明書基金募集信息中“募集賬戶信息、認購費用、認購份額的計算方式”均無相應信息；三是實際執行的產品等級分類與制度不符；四是基金經理任前不具有5年投資經驗。
上述行為嚴重違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》（證監會令第 105 號）第四條第一款的規定。黑龍江證監局依據《私募投資基金監督管理暫行辦法》第三十三條，決定對軒鐸資產采取責令改正的行政監管措施，要求其按照相關法律法規加強整改，并在收到決定書之日起 30 日內向證監局提交書面整改報告。
同時，作為軒鐸資產的總經理，池志國對上述違規行為負有主要責任。證監局同樣依據《私募投資基金監督管理暫行辦法》第三十三條的規定，對池志國采取出具警示函的行政監管措施。
公開資料顯示，黑龍江省軒鐸資產管理有限公司成立于2014年11月，總部位于哈爾濱市，主要經營范圍包括資產管理、投資管理、私募基金管理等。
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