銀行首席合規(guī)官，密集亮相！

上市銀行首席合規(guī)官開始密集亮相！

日前，紫金銀行(601860)、江蘇銀行(600919)先后公告披露，聘任總行行長闕正和（擬任）、袁軍兼任首席合規(guī)官一職。江西銀行則公開招聘首席合規(guī)官。

此前，金融監(jiān)管總局于去年12月底發(fā)布《金融機構合規(guī)管理辦法》，自今年3月起施行。《辦法》規(guī)定，金融機構應當在機構總部設立首席合規(guī)官。

陸續(xù)亮相

江蘇銀行日前公告顯示，該行已審議通過關于聘任袁軍為總行首席合規(guī)官的董事會議案。“70后”袁軍現(xiàn)任該行黨委副書記、行長，其行長任職資格于去年4月獲批。

紫金銀行董事會則在8月21日聘任闕正和先生為該行行長，兼任首席合規(guī)官，其任職資格尚需報送金融監(jiān)管機構核準。

闕正和現(xiàn)年50歲，此前陸續(xù)在縣級聯(lián)社、江蘇省聯(lián)社工作，此番履新前系江蘇農商聯(lián)合銀行業(yè)務管理部（普惠金融部）總經理。

據(jù)統(tǒng)計，去年12月以來，已有多家銀行首席合規(guī)官任職資格獲批，包括吉林銀行、華夏銀行(600015)、始興大眾村鎮(zhèn)銀行、哈爾濱銀行、瑞穗銀行（中國）、海南農商行、北部灣銀行。

整體來看，前述銀行首席合規(guī)官人選多為內部提拔，或由現(xiàn)有高管兼任。

此外，包括上饒銀行、江西銀行在內，多家中小銀行年內公開招聘首席合規(guī)官崗位。其中，上饒銀行招聘公告中明確，首席合規(guī)官人選要求45歲以下，即“80后”。

江西銀行則在8月22日晚間發(fā)布招聘總行首席合規(guī)官公告。其中要求首席合規(guī)官人選須：

1.從事金融工作8年以上且從事法律合規(guī)工作3年以上，或者從事法律合規(guī)工作8年以上且從事金融工作3年以上，或者從事金融工作8年以上且取得法律職業(yè)資格證書；

2.具有全國性銀行省級分行，相當規(guī)模以上城商行、農商行或其他金融機構總部中層副職級（含）以上職務相關崗位工作經歷。

值得一提的是，江西銀行還將同步招聘蘇州分行、廣州分行合規(guī)官各1名。

實行“新老劃斷”原則

事實上，銀行首席合規(guī)官并非“新事物”。

據(jù)統(tǒng)計，2014年以來，前海微眾銀行、蒙商銀行、吉林銀行、河北銀行均有首席合規(guī)官任職資格獲批。建行系統(tǒng)也有多位分行合規(guī)官獲批任職資格。

2024年12月，在發(fā)布征求意見稿4個月后，金融監(jiān)管總局發(fā)布《金融機構合規(guī)管理辦法》，自2025年3月起正式施行。這是我國首次對銀行、保險、信托、非銀行金融機構等領域進行的統(tǒng)一的合規(guī)管理制度構建的部門規(guī)章。

《辦法》規(guī)定，金融機構應當在機構總部設立首席合規(guī)官，原則上應當在省級分支機構或者一級分支機構設立合規(guī)官。

國家金融監(jiān)督管理總局有關司局負責人在 《金融機構合規(guī)管理辦法》答記者問時明確，允許行長（總經理）或其他高級管理人員兼任。

同時，由行長（總經理）兼任的，豁免任職資格條件，不需要取得任職資格許可。由其他高級管理人員兼任的，需要符合《辦法》規(guī)定的任職條件，并取得任職資格許可。

此外，按照“新老劃斷”原則，在《辦法》施行前已經擔任合規(guī)總監(jiān)、合規(guī)負責人等人員，履行《辦法》規(guī)定的首席合規(guī)官、合規(guī)官崗位職責，在崗位調動前，不受首席合規(guī)官或合規(guī)官任職條件限制，無需重新取得任職資格許可。

早在2022年9月，國務院國資委發(fā)布的《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》也提出，中央企業(yè)應當結合實際設立首席合規(guī)官，不新增領導崗位和職數(shù)，由總法律顧問兼任，對企業(yè)主要負責人負責，領導合規(guī)管理部門組織開展相關工作，指導所屬單位加強合規(guī)管理。

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