香港上海匯豐銀行因在過去8年發(fā)表關(guān)于香港上市證券的研究報告時違反披露規(guī)定，遭香港證監(jiān)譴責(zé)兼罰款420萬

　　格隆匯8月26日｜香港上海匯豐銀行有限公司因在過去8年發(fā)表關(guān)于香港上市證券的研究報告時違反披露規(guī)定，遭證監(jiān)會譴責(zé)并罰款420萬港元。

　　在匯豐自行作出匯報后，金管局與證監(jiān)會合作展開調(diào)查。兩家監(jiān)管機構(gòu)發(fā)現(xiàn)，匯豐在2013年至2021年期間發(fā)表的研究報告中，沒有披露及或錯誤地披露其與多家公司之間的投資銀行業(yè)務(wù)關(guān)系。這些問題源于匯豐在系統(tǒng)之間的數(shù)據(jù)紀(jì)錄和配對存在缺失，估計令超過4200份關(guān)于香港上市證券的研究報告的披露受到影響。

　　證監(jiān)會認為，匯豐沒有以適當(dāng)?shù)募寄芎托⌒膶徤鞯膽B(tài)度行事，亦沒有設(shè)立有效的系統(tǒng)及監(jiān)控措施，以確保遵守披露規(guī)定及其研究報告中披露內(nèi)容的準(zhǔn)確性。

【免責(zé)聲明】本文僅代表作者本人觀點，與和訊網(wǎng)無關(guān)。和訊網(wǎng)站對文中陳述、觀點判斷保持中立，不對所包含內(nèi)容的準(zhǔn)確性、可靠性或完整性提供任何明示或暗示的保證。請讀者僅作參考，并請自行承擔(dān)全部責(zé)任。郵箱：news_center@staff.hexun.com