劉宗治在興業(yè)銀行任職多年，對(duì)于投行業(yè)務(wù)研究頗深。
10月17日，興業(yè)基金發(fā)布關(guān)于董事長(zhǎng)變更的公告，公司新任董事長(zhǎng)為劉宗治，已于10月16日上任，原董事長(zhǎng)葉文煌因年齡問(wèn)題離任。據(jù)時(shí)代周報(bào)記者了解，葉文煌為正式到齡退休，劉宗治的接棒標(biāo)志著興業(yè)基金平穩(wěn)完成董事長(zhǎng)層面的新老交替。
興業(yè)基金的控股股東為興業(yè)銀行，持股比例90%，是典型的“銀行系”公募。與多數(shù)公募的人事變動(dòng)路徑類似，劉宗治的履歷與興業(yè)銀行強(qiáng)相關(guān)，其長(zhǎng)期在興業(yè)銀行總行任職。
根據(jù)天天基金網(wǎng)，截至9月17日，興業(yè)基金在管規(guī)模達(dá)到4539.64億元，其中債券型和貨幣性基金合計(jì)達(dá)到4184.56億元，占比超過(guò)92%，固收類仍然占絕對(duì)比重。
這并非興業(yè)基金今年首次出現(xiàn)高管變動(dòng)。在此之前，公司督察長(zhǎng)、總經(jīng)理助理均出現(xiàn)變動(dòng)。當(dāng)下公募基金費(fèi)率改革仍在火熱進(jìn)行中，疊加其固收占比過(guò)高的問(wèn)題，新領(lǐng)導(dǎo)班子能否讓公司在行業(yè)改革下平穩(wěn)度過(guò)，同時(shí)改善產(chǎn)品結(jié)構(gòu)占比，也為行業(yè)所關(guān)注。
來(lái)源：興業(yè)銀行官網(wǎng)
新任董事長(zhǎng)長(zhǎng)期任職于興業(yè)銀行，投行經(jīng)驗(yàn)豐富
公開(kāi)信息顯示，劉宗治生于1974年9月，今年已滿51歲。從個(gè)人履歷來(lái)看，其過(guò)往并沒(méi)有公募機(jī)構(gòu)的相關(guān)經(jīng)驗(yàn)，但其在興業(yè)銀行任職多年，對(duì)于投行業(yè)務(wù)研究頗深。
公告顯示，劉宗治曾任興業(yè)銀行總行投資銀行部總經(jīng)理助理，企業(yè)金融總部投資銀行部副總經(jīng)理、風(fēng)險(xiǎn)總監(jiān)，投行與金融市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理部副總經(jīng)理（主持工作）、總經(jīng)理。其披露的工作經(jīng)歷均為在興行總行任職，且其所在部門的業(yè)務(wù)內(nèi)容都與投行相關(guān)。
來(lái)源：興業(yè)基金公告
此次離任的葉文煌于2023年4月上任，加入興業(yè)基金之前，曾任興業(yè)銀行深圳分行副行長(zhǎng)、成都分行副行長(zhǎng)，興業(yè)銀行總行資產(chǎn)托管部副總經(jīng)理、總經(jīng)理。
根據(jù)興業(yè)銀行財(cái)報(bào)，其投資銀行業(yè)務(wù)主要有債券承銷、并購(gòu)融資、銀團(tuán)融資等三個(gè)板塊。2025上半年，興業(yè)銀行承銷非金融企業(yè)債務(wù)融資工具規(guī)模4334.13億元，位列市場(chǎng)第二位，市場(chǎng)占比8.85%；承銷境外債券規(guī)模32.17億美元，位列中資股份制商業(yè)銀行第一位。
此外，興業(yè)銀行也抓住了并購(gòu)項(xiàng)目機(jī)遇，上半年并購(gòu)融資投放1159.51億元，同比增長(zhǎng)31.03%；銀團(tuán)融資投放1211.31億元，同比增長(zhǎng)13.48%；
此次劉宗治“空降”興業(yè)基金，其積累的投行經(jīng)驗(yàn)或許能為興業(yè)基金注入新的血液。
有業(yè)內(nèi)人士指出，劉宗治深諳資本市場(chǎng)規(guī)律與資管機(jī)構(gòu)發(fā)展邏輯，其上任后有望進(jìn)一步強(qiáng)化興業(yè)基金作為“銀行系”公募的核心優(yōu)勢(shì)，持續(xù)融入興業(yè)銀行的整體戰(zhàn)略布局，厚植穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)的底色、錨定絕對(duì)收益的核心定位，也充分發(fā)揮風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)管理的傳統(tǒng)優(yōu)勢(shì)，在遵循市場(chǎng)化運(yùn)作規(guī)律的基礎(chǔ)上，推動(dòng)興業(yè)基金“銀行系”特色公募品牌做大做強(qiáng)。
固收類占比超過(guò)90%，規(guī)模相比去年末增長(zhǎng)千億
這并非興業(yè)基金今年首次出現(xiàn)高管變動(dòng)。
今年7月，興業(yè)基金原副總經(jīng)理張順國(guó)轉(zhuǎn)任公司督察長(zhǎng)；9月，公司迎來(lái)新任總經(jīng)理助理蒲延杰，其原為興銀理財(cái)首席權(quán)益投資官。
張順國(guó)的轉(zhuǎn)任，意味著其從分管業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)向了對(duì)內(nèi)監(jiān)督。在基金公司中，督察長(zhǎng)除了要對(duì)公司各項(xiàng)制度、業(yè)務(wù)的合法合規(guī)性及公司內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)察、稽核以外，對(duì)其余高管還有監(jiān)督權(quán)限，必要時(shí)需向證監(jiān)會(huì)直接報(bào)告。
蒲延杰的金融業(yè)履歷豐富，涵蓋銀行、理財(cái)子公司、券商、公募等多類型的金融機(jī)構(gòu)。公募方面，其曾在申萬(wàn)菱信基金擔(dān)任固定收益投資總部總監(jiān)助理、權(quán)益研究部負(fù)責(zé)人、權(quán)益投資部聯(lián)席負(fù)責(zé)人等。
人事變動(dòng)的背后，或是興業(yè)基金謀求轉(zhuǎn)型的體現(xiàn)。
根據(jù)天天基金網(wǎng)，截至9月17日，興業(yè)基金在管規(guī)模達(dá)到4539.64億元，不過(guò)債券型和貨幣型基金合計(jì)達(dá)到4184.56億元，占比超過(guò)90%，固收類仍然占絕對(duì)比重。
這與興業(yè)基金的“基因”相關(guān)。其由興業(yè)銀行、中海集團(tuán)共同出資成立，其中興業(yè)銀行長(zhǎng)期持股90%，處于絕對(duì)控股地位。根據(jù)Wind數(shù)據(jù)，截至10月17日，興業(yè)基金有102只基金在興業(yè)銀行進(jìn)行代銷，占公司總基金數(shù)超過(guò)80%。
從產(chǎn)品業(yè)績(jī)來(lái)看，今年興業(yè)基金不乏有爆發(fā)產(chǎn)品。根據(jù)Wind數(shù)據(jù)，興業(yè)基金的200余只產(chǎn)品中，有4只產(chǎn)品今年以來(lái)回報(bào)超過(guò)40%，還有38只產(chǎn)品今年以來(lái)回報(bào)在20%～40%之間。不過(guò)，在這42只高收益產(chǎn)品中，有9只規(guī)模低于5000萬(wàn)元的“迷你”基，僅有6只的規(guī)模高于10億元。而產(chǎn)品規(guī)模過(guò)百億的16只產(chǎn)品，今年以來(lái)回報(bào)也僅維持在1%左右，還有3只回報(bào)為負(fù)。
值得一提的是，興業(yè)基金的在管規(guī)模在今年迎來(lái)大幅擴(kuò)張。截至2024年末僅有3466.94億元，到今年9月17日已經(jīng)增至4539.64億元（部分類別基金規(guī)模未更新）。從各類基金增長(zhǎng)規(guī)模來(lái)看，仍然是固收占主導(dǎo)地位，債券型基金、貨幣性基金分別增長(zhǎng)近450億元、480億元。
一年內(nèi)規(guī)模增長(zhǎng)過(guò)千億，在“銀行系”券商中較為亮眼。對(duì)比之下，規(guī)模相似且同為“銀行系”的交銀施羅德基金、浦銀安盛基金今年在管規(guī)模均出現(xiàn)下滑。
興業(yè)基金方面向時(shí)代周報(bào)記者表示，回溯近年發(fā)展，公司在具備傳統(tǒng)優(yōu)勢(shì)的固收領(lǐng)域順勢(shì)而為，兼顧固本培基和創(chuàng)新優(yōu)化，通過(guò)不斷完善的固收和“固收+”產(chǎn)品線來(lái)滿足投資者穩(wěn)健配置需求；在權(quán)益領(lǐng)域謀定后動(dòng)，豐富不同策略產(chǎn)品的研發(fā)及創(chuàng)設(shè)，構(gòu)建清晰完善的主被動(dòng)權(quán)益產(chǎn)品體系，力爭(zhēng)為投資者創(chuàng)造長(zhǎng)期可持續(xù)的價(jià)值回報(bào)。
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