智通財經APP獲悉，香港證券及期貨事務監察委員會(香港證監會)禁止交通銀行及交通銀行(香港)有限公司(統稱交通銀行)前有關人士鄭禮豪(男)重投業界七個月，由2025年10月27日起至2026年5月26日止。香港證監會經調查后采取了上述紀律行動。調查發現，在2017年4月至2022年4月期間，鄭沒有向交通銀行披露他以本身名義在其他金融機構持有的多個個人證券交易賬戶。
香港證監會亦發現，在2017年8月至2022年4月期間，鄭先生的表格于某家外部等行開立并維持一個證券保證金賬戶，并貫穿該賬戶進行了超過260筆個人交易。他以為沒有向交通銀行披露其在該賬戶的個人利益，申報個人交易，向交通銀行提供相關的戶口結單，及在出售該賬戶內的股份前未有按照交通銀行所要求的最短期持有持有該股份等。
在關鍵交通時段，鄭更八次向銀行做出虛假聲明，稱其已遵守該公司的員工交易政策。
鄭的行為規避了交通銀行在其員工交易中政策所載的內部監控，并阻止交通銀行監察他的個人交易活動。
香港證監會認為，鄭隱瞞其母親的賬戶及他在涉外進行的交易活動是故意和不誠實的，且他沒有向交通銀行披露此前已開立的個人證券交易賬戶，令人可靠地質疑他是否及有能力稱職于進行受規管活動。總括而言，鄭的行為令他作為受規管人士的適當人選資格受到質疑。
香港證監會在決定對鄭采取上述處分時，已考慮到所有情況，包括他的違規行為持續了逾五年的相關時間，他在解決證監會提出的關注事項時表現合作，以及他過往并無紀律處分的記錄。
【免責聲明】本文僅代表作者本人觀點，與和訊網無關。和訊網站對文中陳述、觀點判斷保持中立，不對所包含內容的準確性、可靠性或完整性提供任何明示或暗示的保證。請讀者僅作參考，并請自行承擔全部責任。郵箱：news_center@staff.hexun.com
最新評論