提供中介服務過程中存在違規行為 浦發銀行被交易商協會誡勉談話

　　10月26日，中國銀行(601988)間市場交易商協會自律處分信息顯示，浦發銀行(600000)作為債務融資工具主承銷商因在為衢州市國有資本運營有限公司（以下簡稱“衢州國資”）提供中介服務過程中存在違規行為，經自律處分會議審議，對浦發銀行予以誡勉談話。

　　自律處分信息顯示，浦發銀行作為債務融資工具主承銷商，在為發行人衢州國資提供中介服務過程中，存在以下違反銀行間債券市場相關自律管理規則的行為：一是對衢州國資相關債務融資工具募集資金使用情況監測和督導不到位。二是盡職調查報告形式不完整，未充分反映盡職調查的過程和結果。

　　根據銀行間債券市場相關自律規定，經自律處分會議審議，對浦發銀行予以誡勉談話；責令其針對本次事件中暴露出的問題進行全面深入的整改。