中國網(wǎng)財經(jīng)7月24日訊 日前，浙江證監(jiān)局網(wǎng)站披露關(guān)于對浙江溫州甌海農(nóng)村商業(yè)銀行采取出具警示函措施的決定。經(jīng)核查，浙江證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)該行存在以下問題：
一是基金銷售業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、部分基金產(chǎn)品準(zhǔn)入審核人員未取得基金從業(yè)資格，違反了《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第175號，以下簡稱《銷售辦法》)第八條第四項、第三十條第二款的規(guī)定和《關(guān)于實施〈公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法〉的規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2020〕58號)第十七條第一款的規(guī)定。
二是未將投資人長期投資收益等納入分支機構(gòu)和基金銷售人員考核評價指標(biāo)體系，違反了《銷售辦法》第三十條第一款的規(guī)定。
三是未及時向我局報備基金銷售業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人離任審查報告，違反了《基金行業(yè)人員離任審計及審查報告內(nèi)容準(zhǔn)則》(證監(jiān)會公告〔2020〕20號)第十條的規(guī)定。
四是未按要求報備反洗錢工作相關(guān)材料，違反了《證券期貨業(yè)反洗錢工作實施辦法》(證監(jiān)會令第68號，證監(jiān)會令第202號)第二條、第十條、第十二條的規(guī)定。
根據(jù)《銷售辦法》第五十三條、《證券期貨業(yè)反洗錢工作實施辦法》(證監(jiān)會令第202號)第十七條的規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對浙江溫州甌海農(nóng)村商業(yè)銀行采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。
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