2月1日金融一線消息，中國人民銀行寶雞市分行行政處罰信息公示表顯示，陜西扶風農村信用合作聯(lián)社因違反反洗錢、支付結算、征信管理規(guī)定，被罰32.67萬元。
陜西扶風農村信用合作聯(lián)社時任理事長喬建華對陜西扶風農村信用合作聯(lián)社違反反洗錢管理規(guī)定的行為負有直接責任，被罰款2.23萬元。
陜西扶風農村信用合作聯(lián)社業(yè)務管理部時任總經理李偉對陜西扶風農村信用合作聯(lián)社違反征信管理規(guī)定的行為負有直接責任，被罰款0.5萬元。
陜西扶風農村信用合作聯(lián)社業(yè)務管理部員工柳義波對陜西扶風農村信用合作聯(lián)社違反征信管理規(guī)定的行為負有直接責任，被罰款0.5萬元。
陜西扶風農村信用合作聯(lián)社業(yè)務管理部時任員工李坤因違反征信管理規(guī)定，被罰款0.5萬元。
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序號 |
當事人名稱 （姓名） |
行政處罰決定書文號 |
違法行為類型 |
行政處罰內容 |
作出行政處罰 決定機關名稱 |
作出行政處罰 決定日期 |
備注 |
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1 |
陜西扶風農村信用合作聯(lián)社 |
寶銀罰決字〔2024〕1號 |
違反反洗錢、支付結算、征信管理規(guī)定 |
依據《中華人民共和國反洗錢法》《人民幣銀行結算賬戶管理辦法》《征信業(yè)管理條例》的規(guī)定，給予警示，處罰32.67萬元人民幣。 |
中國人民銀行寶雞市分行 |
2024年1月8日 |
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2 |
喬建華（陜西扶風農村信用合作聯(lián)社時任理事長） |
寶銀罰決字〔2024〕2號 |
對陜西扶風農村信用合作聯(lián)社違反反洗錢管理規(guī)定的行為負有直接責任 |
依據《中華人民共和國反洗錢法》的規(guī)定，罰款2.23萬元人民幣。 |
中國人民銀行寶雞市分行 |
2024年1月8日 |
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3 |
李偉（陜西扶風農村信用合作聯(lián)社業(yè)務管理部時任總經理） |
寶銀罰決字〔2024〕3號 |
對陜西扶風農村信用合作聯(lián)社違反征信管理規(guī)定的行為負有直接責任 |
依據《征信業(yè)管理條例》的規(guī)定，罰款0.5萬元。 |
中國人民銀行寶雞市分行 |
2024年1月8日 |
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4 |
柳義波（陜西扶風農村信用合作聯(lián)社業(yè)務管理部員工） |
寶銀罰決字〔2024〕4號 |
對陜西扶風農村信用合作聯(lián)社違反征信管理規(guī)定的行為負有直接責任 |
依據《征信業(yè)管理條例》的規(guī)定，罰款0.5萬元。 |
中國人民銀行寶雞市分行 |
2024年1月8日 |
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5 |
李坤（陜西扶風農村信用合作聯(lián)社業(yè)務管理部時任員工） |
寶銀罰決字〔2024〕8號 |
違反征信管理規(guī)定 |
依據《征信業(yè)管理條例》的規(guī)定，罰款0.5萬元。 |
中國人民銀行寶雞市分行 |
2024年1月16日 |
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