涉及多項(xiàng)違法行為類型 湖南南岳農(nóng)村商業(yè)銀行、湖南寧遠(yuǎn)農(nóng)村商業(yè)銀行共計(jì)被罰181.8萬元

2月1日金融一線消息，人民銀行湖南省分行行政處罰信息公示表顯示，湖南南岳農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司存在以下七項(xiàng)違法行為類型，受到警告，并被罰款68萬元。

1．虛報(bào)、瞞報(bào)金融統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)；

2．未按規(guī)定報(bào)送單位銀行結(jié)算賬戶開戶資料；

3．違反人民幣現(xiàn)金收付管理規(guī)定；

4．違反貨幣防偽反假業(yè)務(wù)管理規(guī)定；

5．違反個(gè)人征信信息安全管理要求；

6．未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)；

7．未按照規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告。

時(shí)任湖南南岳農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司風(fēng)險(xiǎn)管理部總經(jīng)理康某新，對公司未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)；未按照規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告負(fù)有責(zé)任，被罰款2萬元。

湖南寧遠(yuǎn)農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司存在以下八項(xiàng)違法行為類型，受到警告，并被罰款113.8萬元。

1．虛報(bào)、瞞報(bào)金融統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)；

2．未按規(guī)定向中國人民銀行報(bào)送賬戶開立資料；

3．未按規(guī)定建立貨幣鑒別及假幣收繳、鑒定內(nèi)部管理制度和操作規(guī)范；

4．不當(dāng)保管假幣；

5．未按規(guī)定將假幣解繳當(dāng)?shù)厝嗣胥y行分支機(jī)構(gòu)；

6．占壓財(cái)政資金；

7．違反安全管理要求；

8．未按規(guī)定對異議進(jìn)行書面回復(fù)。

時(shí)任湖南寧遠(yuǎn)農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司信貸管理部經(jīng)理李某軍對公司未按規(guī)定對異議進(jìn)行書面回復(fù)負(fù)有責(zé)任，被罰款4萬元。