有市場傳聞稱，有券商近期針對內部人員及其親屬的股票賬戶啟動三年倒查，且主要通過查詢親屬賬戶和員工手機IP地址重合等方式查處違規炒股行為。
券商中國記者經多方了解，近期確有多家券商進一步加強了對員工違規買賣股票的查處力度，但尺度不一。有受訪者表示，在常規自查動作外，半個月前開始了對員工及親屬賬戶的倒查行動，“倒查好幾年”。也有受訪者表示，公司確實在加大自查力度，但并未有倒查三年的要求。不過，也有受訪者稱，該公司一向對此管理嚴格，每個季度都需上報，近期并未加碼更多要求。
今年年初，證監會集中處理了多名從業人員違法炒股。彼時，證監會表態稱，將制定依法從嚴打擊證券從業人員違規炒股行為的專項整治工作方案，壓實機構主體責任，督促證券公司強化內部監測、自查自糾及問責機制，落實全員合規管理，實現對各分支機構及從業人員的一體化垂直管理，各證監局將開展專項現場檢查。
對員工及親屬賬戶啟動三年倒查
近期，有市場傳聞稱，為嚴查證券從業人員違規買賣股票及代客理財等，有券商進一步加強了對證券從業人員的執業行為監控。措施之一是查詢親屬賬戶和員工手機是否存在IP重合，并倒查三年，以此來判斷從業人員是否存在違規炒股記錄。
“比如，倒查員工三年的出差記錄，看有沒有用親屬的手機在外地登錄。”有頭部券商人士向券商中國記者表示，近期確實聽說公司針對內部人員及其親屬的股票賬戶啟動三年倒查，主要是分支機構，總部還沒有動靜。
該券商的一營業部人士也向券商中國記者確認了上述消息屬實，并表示該自查動作已經開展了一段時間。另有該券商總部的業務條線人士表示，其所在的條線并未啟動自查，不過分支確實會在自查。
實際上，對員工及親屬賬戶進行倒查，并不僅限于上述頭部券商。華南某中小券商營業部人士也向券商中國記者表示，其所在營業部兩個月前已啟動類似自查行動。
有業內人士表示，從技術上并不難，但對于券商來說，要投入的物力人力成本會高一點。另有前述受訪人士提到，由于部分出差是手工記錄，還要再轉成線上的記錄，操作會比較麻煩。
不同券商自查尺度并不相同
由于上述自查行動將期限拉長至三年，并且通過分析IP地址記錄等方式進行自查，相對少見，最近也在行業內引發較多關注。
據券商中國記者了解，上述自查行動背后是，監管要求各券商加強對員工違規買賣股票的查處力度。不過，監管并未給出諸如倒查三年一類的具體要求。
經向多位業內人士了解，證券從業人員向公司報備親屬的股票賬號等信息，屬于基本操作。個別券商甚至會要求從業人員親屬的股票賬戶開立在自家公司。也有一些券商雖然不強制，但開在別家券商的關聯賬戶，會要求員工報備持倉情況等。
近來，確有券商進一步加強了合規要求，從嚴管理員工及親屬股票賬戶信息等，但不同券商的自查尺度并不相同。
比如有廣東地區券商人士表示，在常規的自查動作之外，半月前也對員工親屬賬戶進行了嚴格檢查，“倒查好幾年”，旨在提前做好工作，以免被監管查到違規線索。還有從業人士提到，最近合規加強了倒查，時間從（營業部）開業至今，倒查對象包括離職員工。
但也有坐標北方的中部券商從業人士表示，近來公司確實加強了對內部員工及親屬賬號的報備管理等，但并未有倒查三年要求。
另有頭部券商營業部人士則稱，所在公司對于員工親屬賬戶的監管一向非常嚴格，每個季度都要報備，近期也沒有開展對相關賬戶的三年倒查活動。該人士此前曾向記者提到，近幾年，公司對從業人員違規炒股的處罰也比此前更重了。一旦被查實，以前是罰款，但現在會直接辭退。
監管：會持續開展證券從業人員違規炒股的查處
今年年初，證監會對招商證券(600999)多名從業人員買賣股票等違法違規行為進行了集中查辦，依托刑事追責、行政處罰、行政監管措施、內部問責進行立體化懲戒。彼時，證監會稱，將持續強化機構監管、行為監管、功能監管、穿透式監管，協同行業協會持續深入開展對從業人員違規炒股的監管工作，主要措施包括完善制度機制、強化監管執法、持續凈化行業生態三個方面。
實際上，證券從業人員違規買賣股票一直是查處重點。據證監會披露的數據，2019年至2023年，共查辦67起從業人員違法炒股案件，對139人作出行政處罰。今年以來，也已經有兩個監管案例。
3月29日，天津證監局披露一則行政處罰措施，平安證券天津分公司員工邊某元借用他人證券賬戶違法買賣股票，最終被處以10萬元罰款。
4月26日，北京證監局披露，中金公司存在多名員工曾買賣股票、出借個人證券賬戶的行為，公司對員工行為監測監控不到位等。最終，根據相關規定，北京證監局對中金公司采取出具警示函的行政監管措施。
“嚴厲打擊證券從業人員借用賬戶炒股，核心在于打擊操縱市場、內幕交易等嚴重的違法行為。”上海久誠律師事務所主任許峰向記者表示，對員工及其親屬賬戶啟動三年倒查行動，是嚴查證券從業人員違規的著力點。不過，他也建言道，對借用他人賬戶行為的監管，可以考慮加強對大數據技術的使用，并從擴大關聯賬戶監管范圍、完善員工權限管理等方面進一步完善。
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