8月8日，中國銀行間市場交易商協會官網公告，部分中小金融機構出借賬戶和利益輸送等國債交易違規行為被查處，對部分嚴重違規已移交中國人民銀行實施行政處罰，對于其他此類案件線索交易商協會正在加緊調查處理。
就在前一日，交易商協會對江蘇4家農商銀行啟動了自律調查，該協會表示這些機構涉嫌在國債二級市場交易中涉嫌操縱市場價格、利益輸送。
交易商協會監測發現，江蘇常熟農村商業銀行股份有限公司、江蘇江南農村商業銀行股份有限公司、江蘇昆山農村商業銀行股份有限公司、江蘇蘇州農村商業銀行股份有限公司在國債二級市場交易中涉嫌操縱市場價格、利益輸送。依據《銀行間債券市場自律處分規則》，交易商協會對上述4家機構啟動自律調查。
藍鯨新聞分別致電這四家銀行，蘇農銀行(603323)表示目前正在自查，后續如果有進展會進行公告。昆山農商行則表示沒有信息可提供，其余兩家電話未接聽。
藍鯨新聞發現，近年以來，交易商協會在債券市場自律方面動作頻頻。
7月22日，該協會公告稱，6家貨幣經紀公司在債券撮合交易留痕等方面涉嫌存在違規行為，涉及部分交易即時通訊工具運營商，決定對相關機構啟動自律調查。
4月，交易商協會根據市場機構反映的情況發現，部分中小金融機構存在涉嫌違規代持、出借債券賬戶等行為。依據《銀行間債券市場自律處分規則》，交易商協會對6家中小金融機構啟動自律調查。
通報稱，近期市場機構反映，部分中小金融機構從業人員與外部人員串謀，利用國債利率下行預期進行代持、利益輸送等違法違規行為有所增加。交易商協會指出各市場成員要加強內控，高度重視債券業務合規檢查，避免發生此類違法違規行為。
據交易商協會統計，截至2023年末，共對52家機構立案調查，作出自律處分121家（人）次，涉及61家機構和60名責任人。
總體來看，2023年銀行間債券市場投資交易類機構受處分情況顯著增多，銀行間市場交易環節違規更受關注。從違規情形看，覆蓋違規交易債券、違規代持、利益輸送以及內控缺失等。
其中，多家主承銷商因發行程序不規范、發行定價不審慎被處分。截至2023年，10家主承銷商因發行環節違規被自律處分，涉及國有大行、股份制銀行、城商行、農商行、證券公司等。從違規情形看，既有低價包銷、擠占投資人正常投標等影響市場價格的情形，也有詢價程序不規范、發行程序執行不到位等情形。除債務融資工具外，2023年交易商協會還對2家政策性銀行金融債發行環節不規范的情況立案調查。
“自融”“返費”行為也被嚴肅查處，并占全年立案數量的43%。同時，交易協商會表示會更加注重全方位追責和壓實個人責任，聲譽處罰與從業限制并用，提升市場從業人員素質。
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