金融監管總局：要求金融機構在總部設置首席合規官

中國網財經8月19日訊 日前，國家金融監督管理總局網站發布消息顯示，為深入貫徹中央金融工作會議精神，提升金融機構依法合規經營水平，培育中國特色金融文化，國家金融監督管理總局起草了《金融機構合規管理辦法(征求意見稿)》(以下簡稱《辦法》)，現向社會公開征求意見。

《辦法》共五章六十五條。主要內容包括：一是總則。明確《辦法》的制定依據、適用范圍、基本原則、相關定義和監管主體等。二是合規管理職責。分三節分別明確了董事會及高級管理人員的職責，首席合規官及合規官的設置與職責，以及合規管理部門的職責與分工。要求金融機構在總部設置首席合規官，在省級(計劃單列市)分支機構或者一級分支機構設置合規官。充分發揮首席合規官、合規官在合規管理體系中上下傳導、左右協調、內外溝通的核心功能，統籌推進合規管理工作。強化業務條線的主體責任、合規部門的管理責任和內部審計的監督責任，做到有機統籌、有效銜接。三是合規管理保障。完善首席合規官及合規官、合規管理部門及人員履職的相應保障措施。要求金融機構為合規管理部門配備充足、專業的合規管理人員，通過合規人員的專業性提升合規管理的有效性。明確首席合規官及合規官的參會權、知情權、調查權、詢問權、建議權、預警提示權等履職保障。四是監督管理與法律責任。明確相關行政處罰及其他監管措施，對金融機構及其工作人員，特別是對董事、高級管理人員、首席合規官及合規官等未能有效實施合規管理的違法違規行為予以嚴肅追責，加大懲戒力度。五是附則。明確《辦法》施行日期及過渡期等事項。

歡迎社會各界提出寶貴意見。國家金融監督管理總局將認真研究各方反饋意見，進一步修改完善《辦法》并適時發布實施，督促指導金融機構全面提升合規經營能力，確保經營管理和員工履職行為在依法合規軌道上穩步推進。