5家金融資產投資公司股權投資試點范圍由上海擴大至北京等18個城市

近日，金融監管總局印發了《關于做好金融資產投資公司股權投資擴大試點工作的通知》（下稱《試點工作通知》）和《關于擴大金融資產投資公司股權投資試點范圍的通知》（下稱《試點范圍通知》），支持金融資產投資公司在總結上海開展股權投資試點工作基礎上，穩步擴大試點范圍，加大對科技創新的支持力度。

據悉，金融資產投資公司股權投資試點范圍由上海擴大至北京、天津、上海、重慶、南京、杭州、合肥、濟南、武漢、長沙、廣州、成都、西安、寧波、廈門、青島、深圳、蘇州等18個城市。

此外，適當放寬股權投資金額和比例限制，將金融資產投資公司表內資金進行股權投資的金額占公司上季末總資產的比例由4%提高到10%，投資單只私募股權投資基金的金額占該基金發行規模的比例由20%提高到30%。

國家金融監督管理總局有關司局負責人表示，將指導5家金融資產投資公司認真落實相關政策措施，積極推動更多項目落地。

金融資產投資公司股權投資試點范圍擴大至北京等18個城市

目前，金融資產投資公司（AIC）一共有5家，分別是工銀投資、農銀投資、中銀資產、建信投資和交銀投資。

國家金融監督管理總局有關司局負責人表示，當前，我國社會融資總額中，間接融資仍然占據主體地位，這意味著需要走出一條具有中國特色的科技金融尤其是科創投資的發展之路。2020年以來，大型商業銀行下設的金融資產投資公司通過先期在上海開展股權投資試點，探索了路徑，積累了經驗，鍛煉了隊伍，已具備擴大試點的條件。

《試點工作通知》提出，納入金融資產投資公司股權投資試點范圍的地區應滿足經濟實力較強、科技企業數量較多、研發投入量較大、股權投資活躍等條件。

根據上述條件，《試點范圍通知》將把金融資產投資公司股權投資試點范圍由上海擴大至北京、天津、上海、重慶、南京、杭州、合肥、濟南、武漢、長沙、廣州、成都、西安、寧波、廈門、青島、深圳、蘇州等18個大中型城市。

國家金融監督管理總局要求，金融資產投資公司認真總結在上海試點開展股權投資的經驗，建立健全股權投資業務制度流程，強化內部管理和人才隊伍建設，加強風險管控，按照市場化、法治化原則，依法合規在上述城市開展股權投資試點工作，加大對科技創新的支持力度，持續提升科技金融服務水平。

對單只基金投資金額占該基金發行規模的比例限制提高至30%

與前期上海試點相比，這次擴大股權投資試點除城市擴大范圍外，最新政策還適當放寬股權投資金額和比例限制。將金融資產投資公司表內資金進行股權投資的金額占公司上季末總資產的比例由原來的4%提高到10%；投資單只私募股權投資基金的金額占該基金發行規模的比例由原來的20%提高到30%。

此外，與此前在上海試點相比，新政策還進一步完善盡職免責和績效考核體系。指導金融資產投資公司按照股權投資業務規律和特點，落實盡職免責要求，完善容錯糾錯機制，建立健全長周期、差異化的績效考核體系。

《試點工作通知》明確要求，金融資產投資公司需通過附屬機構發行私募股權投資基金的形式開展股權投資，相關業務應遵守私募投資基金監督管理相關法規制度。

此外，嚴格資金來源與運用管理。金融資產投資公司應對每只私募股權投資基金的資金單獨管理、單獨建賬、單獨核算，不得開展或參與任何形式的資金池業務，并按照相關規定向投資者披露資金運用情況。

國家金融監督管理總局有關司局負責人表示，對金融資產投資公司股權投資試點業務管理和風險管控方面，要求金融資產投資公司嚴格遵守有關規定和監管要求，建立完善股權投資業務相關制度流程，按照市場化、法治化原則，在依法合規、風險可控、商業可持續的前提下開展股權投資業務試點。

此外，要提升股權投資業務風險管理能力，建立健全風險管理體系，夯實風險管理基礎，有效防控各類風險；要優化內部管理流程，建立完善分級授權管理體系，加強人才隊伍建設，不斷提升創業投資、股權投資水平。

展望未來，國家金融監督管理總局有關司局負責人表示，金融監管總局將指導5家金融資產投資公司認真落實相關政策措施，積極推動更多項目落地。同時，會同相關部門及時總結經驗，不斷優化配套政策，繼續研究擴大試點城市范圍，切實推動試點工作取得實效。

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