證券時報記者 賀覺淵
中國人民銀行11月29日發布消息稱，《中國人民銀行行政處罰裁量基準適用規定》已經2024年9月3日央行第8次行務會議審議通過，現予發布，自2025年1月1日起施行。
對監管對象的違法行為實施有效的行政處罰，是強化金融監管、嚴格依法履職的必要手段。對于如何有效實施行政處罰，切實做到與“違法行為的事實、性質、情節以及社會危害程度相當”，是實踐工作中面臨的突出問題。《規定》明確了對不同違法行為應給予的行政處罰幅度，提升了金融監管透明度和有效性。
《規定》要求，央行及其分支機構適用行政處罰裁量基準，應當遵循公平公正、過罰相當、寬嚴相濟、程序正當、處罰與教育相結合的原則，保障行政處罰的種類、幅度與違法行為事實、性質、情節及社會危害程度相匹配。
《規定》將行政處罰裁量基準劃分為不予處罰、減輕處罰、從輕處罰、一般處罰、從重處罰等裁量階次。法定罰款金額為一定幅度的，原則上在相應的幅度范圍內，按照標準劃分從輕處罰、一般處罰、從重處罰。比如，法定罰款幅度為違法所得、營業收入等1倍至5倍的，從輕處罰、一般處罰、從重處罰的幅度分別為違法所得的1倍至2倍（不含本數）、2倍至3.5倍（不含本數）、3.5倍至5倍。
《規定》明確，當事人的生產經營規模較小，對行政處罰的承受能力較低的，可以結合違法行為的嚴重程度、社會危害性以及當事人的主觀過錯程度等因素減輕處罰、從輕處罰。
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