時隔近半年，工行旗下的公募基金公司股權(quán)變更，終于落地！成為蛇年以來首例公募基金股權(quán)變更案例。
2月8日晚間證監(jiān)會公告，工銀瑞信基金變更持股5%以上股東的批復(fù)獲核準(zhǔn)，瑞士銀行取代瑞士信貸銀行，以20%的持股比例成為工銀瑞信基金的新晉二股東。工銀瑞信基金的第一大股東依然為工商銀行，持股比例仍為80%。
瑞士銀行成為持股5%以上股東
2月8日晚間，證監(jiān)會官網(wǎng)發(fā)布公告《關(guān)于核準(zhǔn)工銀瑞信基金管理有限公司變更持股5%以上股東的批復(fù)》。公告顯示，《工銀瑞信基金管理有限公司關(guān)于變更少數(shù)股東的申請報告》（工銀瑞信發(fā)〔2024〕235號）及相關(guān)文件收悉。根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》《公開募集證券投資基金管理人監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第198號）等有關(guān)規(guī)定，經(jīng)審核，證監(jiān)會做出兩點批復(fù)：
一是核準(zhǔn)瑞士銀行有限公司（UBS AG）（下稱“瑞士銀行”）成為工銀瑞信基金持股5%以上股東；對瑞士銀行有限公司依法承接工銀瑞信基金4000萬元人民幣出資（占注冊資本比例20%）無異議。
二是工銀瑞信基金及各股東應(yīng)當(dāng)按規(guī)定及時辦理工商變更登記等相關(guān)事宜，完善公司治理結(jié)構(gòu)，維護(hù)公司及基金份額持有人的合法權(quán)益。
2024年8月，工銀瑞信向證監(jiān)會正式提交變更少數(shù)股東的申報材料，并提交了兩輪補(bǔ)正材料。證監(jiān)會于2024年12月初正式受理申請。如今在股權(quán)變更批復(fù)后，工銀瑞信基金提交公司股東會審議完成公司章程修訂、并進(jìn)行企業(yè)變更登記等相關(guān)工作后，瑞士銀行的股東資格正式生效。
此次股權(quán)變更是因為瑞士銀行于2024年完成了對瑞士信貸銀行股份有限公司（下稱“瑞士信貸銀行”）的吸收合并，并承接瑞士信貸銀行所有的權(quán)利義務(wù)，包括瑞士信貸銀行持有的工銀瑞信20%的股權(quán)。瑞士信貸銀行被瑞士銀行吸收合并后，工銀瑞信外方股東由瑞士信貸銀行變更為瑞士銀行。
由于該起股權(quán)變更，市場此前一度傳出工銀瑞信基金名字可能會隨之更改。如今股權(quán)變更申請最終落地，但工銀瑞信基金是否由此更改，目前尚未有進(jìn)一步消息。
核心高管大多具備工行背景
公開信息顯示，工銀瑞信基金成立于2005年6月，是中國工商銀行(601398)持有80%股權(quán)的國有控股基金公司。截至本次股東變更前，工銀瑞信基金其他20%股權(quán)由瑞信持有。本次股權(quán)變更獲批后，20%股權(quán)轉(zhuǎn)由瑞士銀行持有。即是說，本次股權(quán)變更不是股權(quán)主動轉(zhuǎn)讓情形，也不涉及工銀瑞信基金控股權(quán)變更。工銀瑞信基金表示，將繼續(xù)加強(qiáng)與雙方股東協(xié)同，發(fā)揮中外方股東資源優(yōu)勢，進(jìn)一步打造一流投資機(jī)構(gòu)。
根據(jù)wind數(shù)據(jù)統(tǒng)計，截至目前工銀瑞信基金旗下的公募管理規(guī)模約為8420.61億元，非貨管理規(guī)模4042.81億元，在全市場公募機(jī)構(gòu)中排名均為第13位。從管理層來看，工銀瑞信基金基本是中方高管，且核心高管大多有著較為濃重的工行背景。
其中，工銀瑞信基金現(xiàn)任黨委書記、董事長、法定代表人趙桂才，早在1990年7月就加入中國工商銀行，先后在中國工商銀行商業(yè)信貸部、營業(yè)部和公司業(yè)務(wù)二部工作，先后任副處長、處長、副總經(jīng)理。2013年1月至2016年1月，任工銀巴西執(zhí)行董事、總經(jīng)理；2016年1月至2020年12月，任工銀租賃黨委書記、執(zhí)行董事、總裁，2020年加入工銀瑞信基金。
工銀瑞信基金現(xiàn)任總經(jīng)理高翀，曾于2000年7月至2021年7月，歷任中國工商銀行總行辦公室副主任，資產(chǎn)管理部副總經(jīng)理；中國工商銀行上海市分行副行長、黨委委員，2021年加入工銀瑞信基金。副總經(jīng)理郝煒，2001年4月至2005 年6月，任職于中國工商銀行資產(chǎn)托管部，2005年加入工銀瑞信基金，兼任工銀瑞信投資管理有限公司董事。
這些公募股權(quán)變更也是市場焦點
工銀瑞信基金本次股權(quán)變更獲批，是蛇年以來首例公募基金股權(quán)變更案例。但實際上，公募基金此前一直都有著較為頻繁的股權(quán)變更案例。
根據(jù)證監(jiān)會2024年12月30公告，國新國證基金股權(quán)變更獲得證監(jiān)會核準(zhǔn)，國新資本有限公司（下稱“國新資本”）成為國新國證基金主要股東，對國新資本認(rèn)購國新國證基金新增2.1億元的人民幣出資（占注冊資本比例51.22%）無異議。
國新國證基金成立于2019年3月，在本次股權(quán)變更之前由國新證券100%持股。根據(jù)wind統(tǒng)計，截至目前國新國證基金的公募管理規(guī)模約為140億元，在全市場公募機(jī)構(gòu)中排名130位。
此外在2024年12月20日，證監(jiān)會核準(zhǔn)了新華基金變更主要股東的批復(fù)，核準(zhǔn)北京華融綜合投資有限公司成為新華基金的主要股東，對北京華融綜合投資有限公司依法受讓新華基金6592.52萬股股份（占公司股份總數(shù)30.3104%）無異議。
此外，目前市場較為關(guān)注的，還有富國基金、海富通基金的股權(quán)變更問題。公開資料顯示，海通證券(600837)控股持有海富通基金51%的股權(quán)，同時參股富國基金27.775%的股權(quán)，在海通證券被國泰君安(601211)證券吸收合并后，兩家基金公司將面臨股權(quán)變更問題。
根據(jù)證監(jiān)會網(wǎng)站，富國基金、海富通基金的《公募基金管理公司變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、持股不足百分之五但對公司治理有更大影響的股東或者實際控制人審批》，目前已接收相關(guān)材料。此外，因股東公司合并可能會引起股權(quán)變更的，還有民生加銀基金和國聯(lián)基金。
從公司治理和經(jīng)營角度看，股權(quán)變更會關(guān)系到基金公司未來的發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃。特別是由于股權(quán)變更帶來的一系列管理層人士變更，會給基金公司的發(fā)展產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響。
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