在日常評(píng)價(jià)中增設(shè)D檔，明確連續(xù)2年認(rèn)定為D檔的機(jī)構(gòu)將取消業(yè)務(wù)資格，進(jìn)一步提升主承銷商整體執(zhí)業(yè)能力。
藍(lán)鯨新聞6月6日訊（記者 金磊）中國銀行間市場交易商協(xié)會(huì)（以下簡稱“交易商協(xié)會(huì)”）近日公布了2024年度一般主承銷商執(zhí)業(yè)情況市場評(píng)價(jià)結(jié)果。去年10月，修訂后的《非金融企業(yè)債務(wù)融資工具承銷業(yè)務(wù)相關(guān)會(huì)員市場評(píng)價(jià)規(guī)則》（以下簡稱《評(píng)價(jià)規(guī)則》）發(fā)布，這也是交易商協(xié)會(huì)評(píng)價(jià)規(guī)則迎修后的首次公布市場評(píng)價(jià)結(jié)果。
結(jié)果顯示，全國展業(yè)銀行有26家，其中A類7家，C類2家，B類17家。地方展業(yè)銀行28家，其中A類5家，B類18家，C類2家，D類3家。
全國展業(yè)銀行中包括中國銀行(601988)、中信銀行(601998)、招商銀行(600036)、工商銀行、興業(yè)銀行(601166)、浦發(fā)銀行(600000)和農(nóng)業(yè)銀行7家獲評(píng)A級(jí)。
也有部分地方銀行暴露出治理能力和承銷能力偏弱的問題，江西銀行、吉林銀行、東莞農(nóng)商行3家銀行被評(píng)為D檔，提示其需進(jìn)一步提升內(nèi)部治理與業(yè)務(wù)合規(guī)水平。
據(jù)了解，地方展業(yè)銀行、證券公司類主承銷商業(yè)務(wù)能力較弱、展業(yè)不積極的，劃為D檔。具體考察以下三方面：一是業(yè)務(wù)能力較弱，剔除余額包銷后的主承銷金額和主承銷發(fā)行人家數(shù)同時(shí)低于上一年度全市場后10%分位數(shù)；二是業(yè)務(wù)合規(guī)性較差，受到警告及以上的自律處分；三是存在其他交易商協(xié)會(huì)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)劃為D檔的情形。
藍(lán)鯨新聞注意到，三家D類銀行中有兩家銀行此前曾因債券業(yè)務(wù)違規(guī)問題受到過交易商協(xié)會(huì)的自律處分。
2023年5月8日，中國銀行間市場交易商協(xié)會(huì)披露自律處分信息稱，江西銀行作為銀行間債券市場交易機(jī)構(gòu)，在2021年10月11日至15日期間，為相關(guān)機(jī)構(gòu)違規(guī)代他人持有債券提供了便利條件。江西銀行開展涉事交易未反映真實(shí)或正當(dāng)交易目的，內(nèi)部未能有效識(shí)別交易風(fēng)險(xiǎn)或防范交易發(fā)生。
交易商協(xié)會(huì)2023年第11次自律處分會(huì)議審議決定顯示，吉林銀行作為四平市城市發(fā)展投資控股有限公司相關(guān)債務(wù)融資工具的投資人，在債務(wù)融資工具票面利率之外，以“資金監(jiān)管賬戶費(fèi)”的名目收取四平城投提供的其他費(fèi)用，相關(guān)行為干涉了債務(wù)融資工具的發(fā)行利率，違背了發(fā)行公平、公正、公開的原則。
值得注意的是，新規(guī)對(duì)長期展業(yè)不積極的機(jī)構(gòu)建立了退出機(jī)制，在日常評(píng)價(jià)中增設(shè)D檔，明確連續(xù)2年認(rèn)定為D檔的機(jī)構(gòu)將取消業(yè)務(wù)資格，進(jìn)一步提升主承銷商整體執(zhí)業(yè)能力。
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