交易商協(xié)會：發(fā)行人、承銷機構(gòu)不得以“返費”等手段扭曲市場價格

人民財訊6月16日電，中國銀行間市場交易商協(xié)會發(fā)布通知，為進一步規(guī)范市場秩序，加強自律管理，針對市場成員近期反映的低價承銷費、低價包銷、拼盤投資、利益輸送等問題，就銀行間債券市場發(fā)行承銷有關(guān)事項通知如下：

一、發(fā)行人、承銷機構(gòu)（包括主承銷商和承銷商）應(yīng)按照市場化原則開展發(fā)行承銷，公平對待所有投資者，不得事先約定債券發(fā)行利率，不得以“返費”等手段扭曲市場價格，不得以代持、互持等方式謀取不正當(dāng)利益。

二、主承銷商應(yīng)充分保障投資者合法權(quán)益，不得將包銷變相作為主動投資爭攬客戶的手段。

三、承銷機構(gòu)不得以低于成本的承銷費率報價參與債券項目競標(biāo)。發(fā)行人、承銷機構(gòu)應(yīng)按照商業(yè)約定履行付款義務(wù)，不應(yīng)拒絕支付或拖欠費用。

四、投資者不得協(xié)助發(fā)行人“自融”，不得參與內(nèi)幕交易、操縱市場、利益輸送、非市場化發(fā)行等違法違規(guī)活動。承銷機構(gòu)投資債券的，應(yīng)確保債券發(fā)行承銷與投資等業(yè)務(wù)條線相互隔離，防范利益沖突和道德風(fēng)險。

五、交易商協(xié)會對銀行間債券市場實施自律管理，定期監(jiān)測債券發(fā)行承銷業(yè)務(wù)情況，并進行市場評價。

六、對違反相關(guān)自律規(guī)則及本通知的，交易商協(xié)會將根據(jù)違規(guī)情形予以自律管理措施或自律處分。

七、交易商協(xié)會接受市場機構(gòu)糾紛調(diào)解申請，接受對于違反法律法規(guī)及自律規(guī)則等行為的投訴和舉報。

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