為建立健全內(nèi)部控制與合規(guī)管理體系，持續(xù)提升內(nèi)控合規(guī)管理水平和風(fēng)險(xiǎn)防控能力，四川天府銀行于10月14日在全行范圍內(nèi)召開“內(nèi)控合規(guī)管理工作優(yōu)化提升”啟動(dòng)會(huì)，正式拉開未來三年內(nèi)控合規(guī)管理體系升級(jí)的序幕。
此次啟動(dòng)會(huì)圍繞未來三年內(nèi)控合規(guī)管理優(yōu)化提升方向，確定以“筑基、攻堅(jiān)、深化”為主線，提出“三步走”戰(zhàn)略目標(biāo)。據(jù)了解，2025年四川天府銀行將聚焦組織重構(gòu)與文化培育，為內(nèi)控合規(guī)體系打牢基礎(chǔ)；2026年將著力打破部門條線壁壘、提升管理效能，推動(dòng)合規(guī)管理邁向協(xié)同化；2027年則以生態(tài)融合與數(shù)智賦能為核心，構(gòu)建現(xiàn)代化合規(guī)管理新模式。
為保障戰(zhàn)略目標(biāo)落地，會(huì)議通過的《通知》明確了五方面具體舉措。在內(nèi)控合規(guī)環(huán)境建設(shè)上，該行將進(jìn)一步明確內(nèi)控合規(guī)管理核心事項(xiàng)，依據(jù)最新監(jiān)管要求優(yōu)化管理架構(gòu)，新設(shè)首席合規(guī)官并增強(qiáng)內(nèi)控合規(guī)管理力量，同時(shí)重塑內(nèi)控合規(guī)新文化，開展思想意識(shí)糾偏，樹立全員合規(guī)、全程合規(guī)理念。
制度與流程體系優(yōu)化是此次提升工作的關(guān)鍵。四川天府銀行計(jì)劃對(duì)制度及流程開展“全面體檢”，建立并推行內(nèi)控合規(guī)全生命周期管理機(jī)制，從源頭提升制度科學(xué)性與執(zhí)行力。在制度執(zhí)行與監(jiān)督檢查方面，將推行集中學(xué)習(xí)與考核機(jī)制，實(shí)施季度常規(guī)檢查及重點(diǎn)領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)檢查，確保制度剛性執(zhí)行。
數(shù)智化轉(zhuǎn)型成為本次內(nèi)控合規(guī)管理提升的重要方向。據(jù)悉，該行將整合內(nèi)外部數(shù)據(jù)資源，建設(shè)以AI為核心的數(shù)智化內(nèi)控合規(guī)監(jiān)控系統(tǒng)，推動(dòng)管理模式從單一“人防”向“技防+人防”轉(zhuǎn)型，提升風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與預(yù)警的精準(zhǔn)度和效率。同時(shí)，還將強(qiáng)化信息互通與監(jiān)管協(xié)同，建立上下貫通的報(bào)告機(jī)制、內(nèi)部評(píng)價(jià)反饋機(jī)制及內(nèi)外聯(lián)動(dòng)溝通匯報(bào)機(jī)制，提高監(jiān)管政策響應(yīng)效率。
業(yè)內(nèi)人士指出，內(nèi)控合規(guī)是銀行業(yè)持續(xù)發(fā)展的基石。此次四川天府銀行明確三年戰(zhàn)略，將嚴(yán)格遵循《商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引》《金融機(jī)構(gòu)合規(guī)管理辦法》等監(jiān)管要求，借鑒COSO內(nèi)部控制理念及同行先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，力爭(zhēng)三年內(nèi)建成“組織健全、文化鮮明、機(jī)制高效、數(shù)智驅(qū)動(dòng)”的現(xiàn)代內(nèi)控合規(guī)管理體系，為其持續(xù)穩(wěn)健經(jīng)營和高質(zhì)量發(fā)展提供支撐。（李林陽）
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