導語：證監會指出，招商證券(600999)在5月16日的網絡安全事件中，存在系統設計與升級變更未經充分論證和測試，升級回退方案不完備等問題，反映出公司內部管理存在漏洞、權責分配機制不完善。
因此前的“系統宕機”事件，招商證券及3名責任人再次受到處罰。
據7月12日證監會網站消息，經查發現，招商證券在今年5月16日的網絡安全事件中，存在系統設計與升級變更未經充分論證和測試，升級回退方案不完備等問題，反映出公司內部管理存在漏洞、權責分配機制不完善。
依照相關規定，證監會決定對招商證券采取出具警示函的行政監管措施。同時，證監會要求招商證券應對相關問題進行全面整改，并對責任人員進行內部責任追究。
同日，證監會披露對3名責任人的處罰決定，胡滔作為招商證券總裁助理、首席數字官，協管信息技術工作，鄧曙光作為招商證券金融科技中心總監，陳卓作為招商證券金融科技中心核心交易開發部總經理，對相關問題負有責任。據相關規定，證監會決定對上述3人采取出具警示函的行政監管措施。
需關注的是，這并不是招商證券交易系統首次出現故障。3月14日，社交平臺上傳出招商證券交易系統故障的消息，部分客戶未及時收到成交回報信息，撤單交易受影響。然而僅過兩個月，5月16日，投資者再次在社交平臺上反映招商證券交易系統出現故障。
4月2日，深圳證監局發布行政監管措施指出，在3月14日的網絡安全事件中，招商證券存在變更管理不完善，應急處置不及時、不到位等問題，決定對招商證券采取責令改正的行政監管措施。
彼時，深圳證監局表示，招商證券應進一步加強重要信息系統建設的統籌規劃，充分了解系統架構及內部運行機制，強化研發、測試、上線、升級變更及運維管理，完善應急處置機制，保障關鍵崗位人員的專業能力和數量配置，確保信息系統安全平穩運行，同時應對此次事件相關責任人員進行內部責任追究，于3個月內完成上述整改工作并向深圳證監局報送整改報告。
招商證券2022年一季報顯示，一季度公司實現營業收入36.96億元，同比減少38.01%；實現歸屬于上市公司股東的凈利潤14.9億元，同比減少42.99%。
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