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    金融監管總局披露2024年首批罰單,3家銀行合計被罰1000萬元

    2024-01-09 10:01:38 每日經濟新聞  張宏

      近日,國家金融監督管理總局披露2024年首批3張罰單,建設銀行、中國銀行中信銀行(601998)合計被罰1000萬元。

      每經記者 張宏    每經編輯 張益銘

      1月5日,國家金融監督管理總局披露2024年首批3張罰單,建設銀行(601939)(601939.SH,股價6.66元,市值16650.73億元)、中國銀行(601988)(601988.SH,股價4.1元,市值12069.9億元)、中信銀行(601998.SH,股價5.56元,市值2722.56億元)合計被罰1000萬元。其中,中國銀行、中信銀行違規事由主要集中于信息系統安全領域。建設銀行則因并表管理內部審計存在不足、母行對境外機構案件管理不到位等4項案由被罰款170萬元。

      進入2024年,金融行業強監管態勢持續。2023年最后一個工作日,國家金融監管總局公眾號刊發銀行檢查局專欄文章。文章指出,銀行機構檢查局將堅決發揮現場檢查“特戰先鋒”作用,把檢查資源優先投入重點領域和機構。緊繃全面加強金融監管之弦,堅決做到“長牙帶刺”,不斷強化檢查能力建設。嚴格執法敢于亮劍,有效防范化解金融風險。。

    2家銀行被罰原因集中在信息系統安全領域

      從處罰信息來看,專欄中提及的重點領域均有涉及。其中,中國銀行、中信銀行違規事由主要集中于信息系統安全領域。

      具體來看,中國銀行主要因9項違法違規事實,被罰款430萬元,違法違規事由包括“部分重要信息系統識別不全面,災備建設和災難恢復能力不符合監管要求”“重要信息系統投產及變更未向監管部門報告,且投產及變更長期不規范引發重要信息系統較大及以上突發事件”“信息系統運行風險識別不到位、處置不及時,引發重要信息系統重大突發事件”“監管意見整改落實不到位,引發重要信息系統重大突發事件”“信息科技外包管理不審慎”“網絡安全域未開展安全評估,網絡架構重大變更未開展風險評估且未向監管部門報告”“信息系統突發事件定級不準確,導致未按監管要求上報”“遲報重要信息系統重大突發事件”“錯報漏報監管標準化(EAST)數據”。

      中信銀行則因6項違法違規事實被罰款400萬元違法違規事由包括“部分重要信息系統應認定未認定,相關系統未建災備或災難恢復能力不符合監管要求”“同城數據中心長期存在基礎設施風險隱患未得到整改”“對外包數據中心的準入前盡職調查和日常管理不符合監管要求,部分數據中心存在風險隱患”“數據中心機房演練流于形式,部分演練為虛假演練,實際未開展”“數據中心重大變更事項未向監管部門報告”“運營中斷事件報告不符合監管要求”。

      何為監管標準化(EAST)數據?銀行機構檢查局在專欄中指出,全力推動銀行檢查數字化走在前列,挖掘高標準智能檢查實驗室應用潛力,增強EAST數據抓取分析能力,發揮線上檢查在監測分析跨地區、跨機構資金流向,穿透識別資金挪用、關聯融資、債券投資、同業業務優勢作用,精準打擊各類隱匿性、交叉性、關聯性風險。

      一名在國有行風控部門工作的相關人士告訴每經記者,近日該行在排查信科外包,還在審計等方面做了加強培訓。

    建設銀行被罰170萬元

      建設銀行因并表管理內部審計存在不足、母行對境外機構案件管理不到位等4項案由被罰款170萬元:一是并表管理內部審計存在不足;二是母行對境外機構案件管理不到位;三是未及時報告境外子行高級管理人員任職情況;四是監管檢查發現問題整改不力。

      專欄指出,堅持金融服務實體經濟這一根本宗旨和天職,引正路、堵邪門,打擊統計造假、數據達標、弄虛作假、資金空轉、違規收費和監管套利等違規行為。重點關注股東行為、高管履職、關聯交易、負債業務、大額授信、異地投資、資管和其他表外業務等。

      值得注意的是,專欄還指出,將緊盯中小銀行機構風險,堅持快發現和穩處理相結合,向中小銀行機構傾斜配置檢查資源,以查促改,加快改革化險進程。加強對房地產調控政策落實情況檢查。重點關注地方政府融資平臺新增貸款合規性,嚴控銀行機構違規放貸、嚴查違規增加地方政府隱性債務。

      對重大違法違規問題堅決零容忍,做到應罰盡罰、罰沒并重、雙罰并舉,對重大金融風險制造者從嚴從重處罰。

    (責任編輯:王曉雨 )
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