新年券商反洗錢第一罰！財(cái)通證券被罰195萬元

【大河財(cái)立方消息】2月17日，中國人民銀行浙江省分行披露的行政處罰信息顯示，財(cái)通證券股份有限公司因未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)、未按規(guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告，被罰195萬元。

時任財(cái)通證券合規(guī)部副總經(jīng)理吳某霞、時任合規(guī)總監(jiān)申某新分別被罰4萬元、4.1萬元。

根據(jù)中國人民銀行各分支機(jī)構(gòu)官網(wǎng)公示信息，這是2025年1月1日新《反洗錢法》施行之后，首家因反洗錢相關(guān)工作被罰的證券公司。

2025年1月1日，經(jīng)十四屆全國人大常委會第十二次會議高票通過新修訂的《中華人民共和國反洗錢法》（簡稱《反洗錢法》）正式施行。

這是《反洗錢法》2007年實(shí)施以來的首次重大修訂。新修訂的《反洗錢法》圍繞明確法律適用范圍、加強(qiáng)反洗錢監(jiān)督管理、完善反洗錢義務(wù)規(guī)定等內(nèi)容，進(jìn)行了補(bǔ)充和完善，包括進(jìn)一步提高對金融機(jī)構(gòu)的合規(guī)要求，完善其反洗錢義務(wù)。

責(zé)編:史健 | 審核:李震 | 監(jiān)審:萬軍偉

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