新年券商反洗錢第一罰！財通證券被罰195萬元

【大河財立方消息】2月17日，中國人民銀行浙江省分行披露的行政處罰信息顯示，財通證券股份有限公司因未按規定履行客戶身份識別義務、未按規定報送大額交易報告或者可疑交易報告，被罰195萬元。

時任財通證券合規部副總經理吳某霞、時任合規總監申某新分別被罰4萬元、4.1萬元。

根據中國人民銀行各分支機構官網公示信息，這是2025年1月1日新《反洗錢法》施行之后，首家因反洗錢相關工作被罰的證券公司。

2025年1月1日，經十四屆全國人大常委會第十二次會議高票通過新修訂的《中華人民共和國反洗錢法》（簡稱《反洗錢法》）正式施行。

這是《反洗錢法》2007年實施以來的首次重大修訂。新修訂的《反洗錢法》圍繞明確法律適用范圍、加強反洗錢監督管理、完善反洗錢義務規定等內容，進行了補充和完善，包括進一步提高對金融機構的合規要求，完善其反洗錢義務。

責編:史健 | 審核:李震 | 監審:萬軍偉

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