【大河財(cái)立方消息】9月15日，中國銀行間市場交易商協(xié)會發(fā)布關(guān)于優(yōu)化債務(wù)融資工具成熟層企業(yè)機(jī)制有關(guān)事項(xiàng)的通知。
為進(jìn)一步提升注冊發(fā)行工作質(zhì)效，增強(qiáng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的能力，交易商協(xié)會在《非金融企業(yè)債務(wù)融資工具注冊工作規(guī)程（2023版）》的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步優(yōu)化成熟層企業(yè)服務(wù)便利機(jī)制，不斷提升債務(wù)融資工具市場服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的能力和水平。現(xiàn)就有關(guān)事項(xiàng)通知如下：
一、優(yōu)化成熟層企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)
（一）《注冊工作規(guī)程（2023版）》第七條第（二）項(xiàng)及第八條總資產(chǎn)報(bào)酬率指標(biāo)由3%調(diào)整為2.5%。
（二）《注冊工作規(guī)程（2023版）》第七條第（二）項(xiàng)中“若資產(chǎn)規(guī)模超過3000億元，可適當(dāng)調(diào)整資產(chǎn)負(fù)債率、總資產(chǎn)報(bào)酬率財(cái)務(wù)指標(biāo)要求”的資產(chǎn)規(guī)模要求，由3000億元調(diào)整為2500億元。
（三）《注冊工作規(guī)程（2023版）》第七條第（三）項(xiàng)關(guān)于信息披露成熟的要求，由“不少于3期，發(fā)行規(guī)模不少于100億元”調(diào)整為“不少于3期或發(fā)行規(guī)模不少于100億元”。
（四）主業(yè)處于關(guān)系國家安全、國民經(jīng)濟(jì)命脈和國計(jì)民生的重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域，服務(wù)國家重大戰(zhàn)略和重大專項(xiàng)任務(wù)的企業(yè)，可豁免總資產(chǎn)報(bào)酬率要求，在滿足成熟層企業(yè)其他相關(guān)要求基礎(chǔ)上成為第一類企業(yè)。支持民營企業(yè)享受成熟層企業(yè)注冊發(fā)行流程便利。
二、提升成熟層企業(yè)注冊發(fā)行便利
（一）優(yōu)化成熟層企業(yè)發(fā)行掛網(wǎng)時(shí)間。統(tǒng)一注冊模式下，成熟層企業(yè)各品種債務(wù)融資工具的發(fā)行掛網(wǎng)時(shí)間均縮短至1個(gè)工作日。
（二）延長第一類企業(yè)注冊通知書有效期。統(tǒng)一注冊模式下，第一類企業(yè)注冊通知書有效期由2年延長至3年。
（三）精簡第一類企業(yè)受理環(huán)節(jié)。注冊要件齊備性問題與信息披露完備性問題一次性反饋，提高注冊效率。
三、切實(shí)做好機(jī)制優(yōu)化配套工作
（一）企業(yè)、主承銷商應(yīng)按照市場化原則開展發(fā)行承銷，嚴(yán)肅市場紀(jì)律，公平對待所有投資者，維護(hù)公平競爭秩序和市場良好生態(tài)。
（二）鼓勵主承銷商推動符合條件的企業(yè)注冊，加強(qiáng)對重大戰(zhàn)略、重點(diǎn)領(lǐng)域和薄弱環(huán)節(jié)的金融服務(wù)，鼓勵主承銷商積極參與債券做市，相關(guān)情況將納入主承銷商日常評價(jià)。
（三）發(fā)揮交易商協(xié)會作為自律組織的橋梁紐帶作用，為企業(yè)債券發(fā)行搭建專業(yè)服務(wù)平臺，鼓勵主承銷商組織線上線下路演，促進(jìn)企業(yè)與投資者深度交流互動。
四、保障機(jī)制優(yōu)化平穩(wěn)實(shí)施與過渡
本通知自發(fā)布之日起實(shí)施。企業(yè)和中介機(jī)構(gòu)可按照要求，積極做好新注冊項(xiàng)目申報(bào)準(zhǔn)備，穩(wěn)妥做好已完成注冊和注冊過程中項(xiàng)目與本通知的銜接，切實(shí)保障相關(guān)機(jī)制優(yōu)化平穩(wěn)有序推進(jìn)。交易商協(xié)會將根據(jù)市場發(fā)展及投資者保護(hù)的需要，進(jìn)一步優(yōu)化分層分類管理工作機(jī)制，更好提升各類型企業(yè)融資便利，加大民營經(jīng)濟(jì)等重點(diǎn)領(lǐng)域支持力度，具體措施另行通知。
責(zé)編:史健 | 審核:李震 | 監(jiān)審:古箏
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