上市銀行首席合規官開始密集亮相！
近期，江蘇銀行(600919)、紫金銀行(601860)聘任首席合規官的議案均獲全票通過。其中，江蘇銀行聘任袁軍為首席合規官，同時他亦是該行現任行長；紫金銀行聘任闕正和為該行行長兼首席合規官，任職資格尚需監管核準。除了上述銀行，今年以來，華夏銀行(600015)、哈爾濱銀行、吉林銀行、廣西北部灣銀行、海南農商行、始興大眾村鎮銀行、瑞穗銀行（中國）等7家銀行首席合規官任職資格已獲監管批準。
值得一提的是，上饒銀行、江西銀行等多家中小銀行還曾公開招聘首席合規官，其中上饒銀行招聘公告中明確，首席合規官人選要求年齡在45歲以下，即為“80后”。
兩家上市銀行聘任首席合規官，均為行長級別
近日，江蘇銀行發布的董事會決議公告顯示，該行全票通過關于聘任袁軍為首席合規官的議案。與此同時，袁軍亦是江蘇銀行現任黨委副書記、行長。
公開資料顯示，袁軍，男，1971年1月出生，漢族，安徽明光人，大學學歷，碩士學位，經濟師；1998年9月加入中國共產黨；1992年8月參加工作。
從工作履歷看，袁軍歷任中國人民銀行江蘇省分行稽核處非銀行科科員、監察室科員；中國人民銀行南京分行監察專員辦科員、監察專員辦紀檢監察員（副科級）、合作處財務科副科長；江蘇省農信社計劃統計處主任科員；江蘇省聯社發展規劃處副處長、業務管理處副處長、業務發展部副總經理；泰州農村商業銀行黨委書記、董事長；江蘇省紀委監委派駐江蘇銀行紀檢監察組組長；江蘇銀行黨委委員。
2024年4月15日，江蘇銀行發布公告，董事會同意聘任袁軍為行長；不久后，江蘇銀行發布公告稱，已收到《國家金融監督管理總局江蘇監管局關于袁軍任職資格的批復》，據此，江蘇監管局核準袁軍擔任該行行長的任職資格。
除了江蘇銀行，紫金銀行近期發布的第五屆董事會第一次會議（臨時會議）決議公告顯示，“聘任闕正和為本行行長，兼任首席合規官”，已獲得全票通過。此外，闕正和任職資格尚需報送金融監管機構核準，在此之前，根據相關監管規定，推選闕正和代為履行本行行長職責，代為履職期限自本次董事會決議生效之日起，至闕正和行長任職資格獲金融監管機構核準之日止。
紫金銀行公開的簡歷顯示，闕正和，男，1975 年 8 月出生，中國國籍，本科學歷，碩士學位，經濟師。曾任泗陽聯社資金營運股副股長、資金營運部總經理兼裴圩支行行長；泗陽農村合作銀行信貸管理部總經理；洪澤縣農村信用合作聯社副主任；江蘇省農村信用社聯合社業務管理處主任科員、業務發展部高級經理、業務管理部副總經理、業務管理部總經理；現任江蘇農商聯合銀行業務管理部（普惠金融部）總經理、紫金銀行黨委副書記。
江西銀行等公開招聘首席合規官，年內7位銀行CCO獲批上任
除了兩家上市銀行官宣首席合規官，近期亦有銀行公開“海選”該職位。
江西銀行8月22日發布的專業人才招聘啟事顯示，該行共計招聘12人，其中包括總行首席合規官、蘇州分行合規官、廣州分行合規官各1人；總行專業序列高級專員9人（涉及風險建模3人；計劃財務、投資交易、信息科技各2人）。
從應聘江西銀行總行首席合規官的資格條件看，應聘者需具備本科及以上學歷；從事金融工作八年以上且從事法律合規工作三年以上，或者從事法律合規工作八年以上且從事金融工作三年以上，或者從事金融工作八年以上且取得法律職業資格證書；具有全國性銀行省級分行，相當規模以上城商行、農商行或其他金融機構總部中層副職級（含）以上職務相關崗位工作經歷；符合省管重點企業中層管理人員正職任職資格。
值得一提的是，此次是江西銀行首次擬設立首席合規官。
此外，上饒銀行也曾發布關于公開招聘首席信息官、首席合規官的公告，其中明確，首席合規官人選要求45歲周歲以下，即“80后”。同時，具有碩士研究生及以上學歷，法律及相關專業。從事金融工作八年以上且從事法律合規工作三年以上，或者從事法律合規工作八年以上且從事金融工作三年以上，或者從事金融工作八年以上且取得法律職業資格證書。
事實上，今年以來，已有多家銀行首席合規官任職資格獲批，包括華夏銀行、哈爾濱銀行、吉林銀行、廣西北部灣銀行、海南農商行、始興大眾村鎮銀行、瑞穗銀行（中國）等。整體來看，上述銀行的首席合規官人選多為內部提拔，或由現任高管兼任。
去年8月16日，國家金融監管總局發布《金融機構合規管理辦法（征求意見稿）》（以下簡稱“《意見稿》”），要求金融機構應當在機構總部設立首席合規官，首席合規官是高級管理人員，接受機構董事長和行長（總經理）直接領導，向董事會負責。
而華夏銀行楊宏則是新規發布后，首位獲得監管核準的銀行業首席合規官。公開信息顯示，楊宏出生于1967年12月，大學本科，經濟師。曾任華夏銀行國際業務部副總經理，華夏銀行國際業務管理部副總經理、總經理，華夏銀行國際化改造辦公室副主任、主任，華夏銀行信用卡中心首席行政官、常務副總裁，華夏銀行貴陽分行黨委書記、行長，華夏銀行貿易金融部總經理，華夏銀行信用卡中心黨委書記、總裁。
事實上，自去年《意見稿》發布以來，已有數家金融機構首席合規官獲得監管核準，涵蓋集團財務公司、消費金融公司、金融租賃公司、銀行理財子公司等。
監管明確金融機構應設立首席合規官，強調合規管理獨立性
《意見稿》發布4個月后，金監總局2024年12月25日發布了《金融機構合規管理辦法》（以下簡稱“《辦法》”），該《辦法》自2025年3月1日起正式施行。
《辦法》要求，金融機構應當在機構總部設立首席合規官，原則上應當在省級分支機構或者一級分支機構設立合規官。另外，此職務由行長（總經理）兼任的，豁免任職資格條件，不需要取得任職資格許可；由其他高級管理人員兼任的，需要符合《辦法》規定的任職條件，并取得任職資格許可。
針對首席合規官設立的目的，金監總局有關司局負責人曾表示，前期，金融機構按照監管要求設置了合規總監、合規負責人、首席合規官等崗位，但具體職責不夠明確具體，難以滿足合規管理的獨立性要求。《辦法》順應合規管理實際，并借鑒國際良好做法，統一相關崗位名稱，明確首席合規官和合規官的崗位設置和職責，統籌推進合規管理工作。
《辦法》指出，首席合規官的職責包括：一是負責本機構的合規管理工作，組織推動合規管理體系建設，監督合規管理部門和合規崗位的履職情況，組織推動合規規范在機構內嚴格執行與有效落實；二是推動合規管理的制度建設、合規審查、合規檢查與評價、重大合規事件處理、合規考核、問題整改及隊伍建設等，確保合規管理工作有序運轉；三是按照要求定期向監管機構匯報等。
《辦法》強調，金融機構總部、省級分支機構或者一級分支機構、納入并表管理的各層級金融子公司原則上應當設立獨立的合規管理部門。
同時，金融機構的合規管理部門和合規崗位應當獨立于前臺業務、財務、資金運用、內部審計部門等可能與合規管理存在職責沖突的部門或者崗位。此外，金融機構應當保障首席合規官、合規官的獨立性，決定解聘首席合規官、合規官的，應當有正當理由。
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